2013-02-07 09:23:00 來(lái)源:每日經(jīng)濟(jì)新聞
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在開(kāi)拓創(chuàng)新業(yè)務(wù)的大環(huán)境下，眾多券商紛紛收購(gòu)期貨公司，向期貨業(yè)挺進(jìn)，而且準(zhǔn)備打通期貨與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的渠道。但是，大躍進(jìn)式的發(fā)展卻容易滋生亂象，甚至是違規(guī)行為。
近日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者接到爆料稱，有國(guó)信證券的客戶經(jīng)理未獲得期貨從業(yè)資格卻從事期貨介紹業(yè)務(wù)，涉嫌違規(guī)。期貨原本是高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，由不具備專業(yè)知識(shí)的人來(lái)?yè)?dān)當(dāng)投資者的引路人，這能保護(hù)到投資者的利益么？記者隨后展開(kāi)了調(diào)查……
實(shí)地調(diào)查
無(wú)從業(yè)資格卻從事期貨業(yè)務(wù)
在國(guó)信證券廣州新港西路營(yíng)業(yè)部，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》以客戶名義接觸了一位客戶經(jīng)理，發(fā)現(xiàn)確實(shí)存在違規(guī)情況，客戶經(jīng)理沒(méi)有期貨從業(yè)資格證，但也在做期貨介紹業(yè)務(wù)。
“帶上身份證、銀行卡、股東卡這三樣?xùn)|西就可以開(kāi)期貨賬號(hào)。”在廣州新港西路營(yíng)業(yè)部，客戶經(jīng)理王強(qiáng)(化名)告訴記者，“如果在這邊開(kāi)戶的話，A股或者期貨都有優(yōu)惠。”
當(dāng)問(wèn)及王強(qiáng)是否馬上帶記者開(kāi)戶時(shí)，王強(qiáng)說(shuō)，“開(kāi)戶需要到天河北時(shí)代廣場(chǎng)的營(yíng)業(yè)部填一些資料。”他進(jìn)一步表示，會(huì)親自幫忙開(kāi)戶，以后他就是記者的期貨客戶經(jīng)理，如果往后有關(guān)于期貨的事項(xiàng)想咨詢都可以找他。
那么王強(qiáng)是否對(duì)期貨比較了解呢？王強(qiáng)承認(rèn)，“股指期貨我也不是特別懂，但是這個(gè)是有模擬操作，開(kāi)了不一定馬上要做，股指期貨比商品期貨更容易操作。”
記者隨后在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上查詢王強(qiáng)的期貨從業(yè)資格，輸入王強(qiáng)的本名和身份證號(hào)碼后，沒(méi)有查到他的從業(yè)資格。而在國(guó)信官方網(wǎng)站，記者查到王強(qiáng)通過(guò)的課程只有 《證券交易》、《證券基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資基金》、《證券投資分析》，并沒(méi)有任何關(guān)于期貨的科目。
此后，記者在新港西路營(yíng)業(yè)部又暗訪了客戶經(jīng)理蘇紅軍(真名)?！拔铱梢詭湍汩_(kāi)股指期貨賬戶，到時(shí)你要開(kāi)戶就提前跟我講一下，我會(huì)準(zhǔn)備些資料。期貨的傭金率是浮動(dòng)的，別的期貨公司能做到的我們公司都可以做到?！碧K紅軍說(shuō)，“到時(shí)我會(huì)帶你去期貨部，就像開(kāi)A股賬戶一樣，都是前臺(tái)幫忙開(kāi)戶的。但以后你的期貨賬戶就掛靠在我的旗下，有什么不懂都可以問(wèn)我?！?/font>
通過(guò)登陸國(guó)信官網(wǎng)，記者發(fā)現(xiàn)蘇紅軍通過(guò)的從業(yè)資格考試科目只有《證券投資分析》和《證券基礎(chǔ)知識(shí)》，同樣沒(méi)有關(guān)于期貨的科目。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上也沒(méi)有蘇紅軍的記錄。
國(guó)信證券其他地區(qū)是否也有上述情況？記者再次接觸了國(guó)信證券上海北京東路證券營(yíng)業(yè)部張敏(真名)，張敏同樣表示可以幫記者開(kāi)期貨賬戶。而記者雖然在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上查詢到張敏的記錄，但所屬公司都不是國(guó)信證券。而且張敏通過(guò)的從業(yè)資格考試科目只有、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》以及《基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》等，沒(méi)有任何關(guān)于期貨的科目。
對(duì)于上述現(xiàn)狀。有業(yè)內(nèi)人士表示，期貨具有很高的風(fēng)險(xiǎn)性，所以國(guó)家對(duì)從業(yè)人員管理很嚴(yán)格，以盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法利益。上述行為很可能造成投資者利益受損。
公司回應(yīng)
要通過(guò)兩門期貨科目考試
券商員工從事期貨介紹業(yè)務(wù)應(yīng)該具備什么資格呢？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者昨天采訪了國(guó)信證券媒體負(fù)責(zé)人趙磊，他表示，“對(duì)于期貨公司員工，通過(guò)期貨從業(yè)資格考試《期貨法規(guī)》和《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》兩門考試科目，且取得期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證后即可申請(qǐng)期貨從業(yè)資格。而證券公司員工在取得期貨從業(yè)資格考試合格證后，還需要參加‘IB業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)班’并在取得培訓(xùn)合格證書(shū)后方能申請(qǐng)期貨從業(yè)資格?！?/font>
依照公司說(shuō)法，前述國(guó)信員工從事期貨介紹業(yè)務(wù)是否違規(guī)呢？趙磊解釋說(shuō)，“廣東轄區(qū)至今已有兩年多未組織IB業(yè)務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)班，導(dǎo)致全行業(yè)大量已取得期貨從業(yè)資格考試合格證的證券公司員工無(wú)法申請(qǐng)期貨從業(yè)資格。各證券公司已分別向監(jiān)管機(jī)關(guān)反映上述情況，并建議對(duì)證券公司員工申請(qǐng)期貨從業(yè)資格與期貨公司員工同等要求。目前解決方案尚在研究過(guò)程中。在此期間，國(guó)信證券在向地方監(jiān)管機(jī)關(guān)備案后，允許具有相應(yīng)資質(zhì)的員工開(kāi)展IB業(yè)務(wù)。”
國(guó)信證券所言的“相應(yīng)資質(zhì)”就是指獲得期貨合格證(通過(guò)上述兩門期貨考試)，而且國(guó)信證券媒體負(fù)責(zé)人也在接受記者采訪時(shí)說(shuō)，“證券公司客戶經(jīng)理需要取得上述兩門考試后方能從事期貨介紹業(yè)務(wù)?！?/font>
不過(guò)，上述調(diào)查顯示，國(guó)信證券明知故犯，公司內(nèi)部確實(shí)存在無(wú)期貨考試合格證的從業(yè)者。
律師說(shuō)法
國(guó)信或玩擦邊球
“這確實(shí)是違規(guī)的?！睆V東經(jīng)天律師事務(wù)所鄭名偉 (從業(yè)證券幾十年的資深證券律師)告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者。
記者查詢后發(fā)現(xiàn)，國(guó)信證券確實(shí)已經(jīng)違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中第三章十六條的規(guī)定，“證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有從事期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。其次，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》每二章九條規(guī)定，未取得從業(yè)資格的人員，不得在為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。
“因?yàn)槠谪浘哂泻芨叩娘L(fēng)險(xiǎn)性和專業(yè)性，所以從業(yè)者一定要有資格才行?！敝凶C期貨深圳一位高管告訴記者。
“證券公司內(nèi)部肯定有法律顧問(wèn)，他們可能采取掛靠在自己的期貨公司名下或者券商內(nèi)部具備期貨合格證的從業(yè)者名下，以此來(lái)逃避證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門的稽查?！鄙鲜雎蓭煵聹y(cè)。
據(jù)記者獨(dú)家獲得的國(guó)信證券內(nèi)部資料顯示，國(guó)信證券內(nèi)部在2012年早已有員工開(kāi)始做期貨業(yè)務(wù)，資料中也有上述被調(diào)查者之一——王強(qiáng)的期貨業(yè)績(jī)及獎(jiǎng)金?！翱蛻艚?jīng)理開(kāi)戶的話，有合格證和沒(méi)有合格證的客戶經(jīng)理的開(kāi)戶獎(jiǎng)金是不一樣的。”國(guó)信某位離職資深客戶經(jīng)理告訴記者，“而且每個(gè)階段的制度又是不一樣的?！钡珡膬?nèi)部員工發(fā)給記者的一份獎(jiǎng)金明細(xì)來(lái)計(jì)算，開(kāi)發(fā)一個(gè)商品期貨客戶可以得到350元提成，開(kāi)發(fā)一個(gè)股指期貨客戶可以得到1300元的獎(jiǎng)金。
“市場(chǎng)環(huán)境不好，期貨本身可以做空的優(yōu)點(diǎn)也成為國(guó)信最好的賣點(diǎn)?！睆V發(fā)證券一位經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)區(qū)域負(fù)責(zé)人認(rèn)為。
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