2012-09-21 08:12:00 來源:上海證券報
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種種跡象表明,證監(jiān)會對上市公司及其相關(guān)方的各種違法違規(guī)行為,正在逐步加大打擊力度。昨日,兩創(chuàng)業(yè)板公司同時宣布被證監(jiān)會立案調(diào)查。而在本月內(nèi),此前已有鐵嶺新城、多倫股份等相繼收到立案調(diào)查通知;下半年起至今不到三個月,已有至少12家公司被立案調(diào)查,超過上半年總和。而且,被調(diào)查對象亦不限于公司或個人,而是將“嫌疑方”均納入監(jiān)管。另外,不少被調(diào)查公司涉案事件發(fā)生時間與立案時間間隔較此前縮短,監(jiān)管效率進一步提升。
昨日宣布被立案調(diào)查的兩公司分別為朗科科技,萬福生科,其中前者因涉嫌信披違規(guī)被立案調(diào)查,后者則在9月15日已披露因涉嫌違反證券法律法規(guī)被立案稽查。進入9月以來,已有鐵嶺新城、多倫股份等兩公司接到立案調(diào)查通知,調(diào)查對象分別為前者總經(jīng)理趙強,后者新任實際控制人鮮言。從上述四宗案例看,調(diào)查對象既有針對當(dāng)事個人的調(diào)查,亦有就公司違規(guī)事件展開的調(diào)查。
此外,華昌達今日披露,十堰市公安局決定對公司董事長顏華涉嫌泄漏內(nèi)幕信息案立案偵查,這意味著此事從7月的證監(jiān)會立案調(diào)查已升級到刑事案件。上述種種案例看,今年的立案調(diào)查整肅從下半年起力度不減甚至逐步加大。據(jù)記者不完全統(tǒng)計,年初至今已至少有21家公司遭遇立案調(diào)查。其中1-6月共計9起,下半年至今不到三個月內(nèi)共計12起,包括了愛施德、國恒鐵路、三普藥業(yè)、美達股份、多倫股份等多家公司,可以說打擊力度在下半年有所加大。
同時,監(jiān)管對象并不局限對個人的“定點打擊”,對涉案的個人、法人均不手軟。
6月起,華昌達董事長顏華、華工科技相關(guān)高管及高管持股的公司被確定為調(diào)查對象,即折射出監(jiān)管“落實到人”的趨勢。而目前看,并不因此就放松了對公司或其他法人的監(jiān)管,尤其是針對公司的信息披露的監(jiān)督。例如8月21日、22日兩天,三普藥業(yè)連發(fā)兩次公告,相繼披露公司、公司大股東遠東控股以及二股東實際控制人楊士英均因涉嫌違反證券法律法規(guī)被調(diào)查;8月底,美達股份亦披露了公司及公司董事長梁偉東同時被立案調(diào)查的信息,其中公司即涉嫌未及時披露董事長被采取強制措施等重要信息。目前看,21起案例中,針對個人的案例占到8例,針對公司或大股東等法人的有11起,另外有2起為既包括了公司,亦針對個人的立案調(diào)查。
