2013-06-08 08:21:00 來源:中國證券報-中證網(wǎng)
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中國證券網(wǎng)訊 7日下午，證監(jiān)會就進一步推進新股發(fā)行體制改革正式對外征求意見。征求意見截至本月21日結(jié)束。
證監(jiān)會：創(chuàng)業(yè)板再融資辦法還在研究當中
針對有媒體詢問創(chuàng)業(yè)板再融資辦法是否會很快推出的問題，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人7日表示，創(chuàng)業(yè)板再融資辦法目前還在研究當中，將在條件成熟時向市場公開。
證監(jiān)會：十家進入第二批現(xiàn)場檢查
7日下午，證監(jiān)會在媒體監(jiān)督下，從3月底之后延期提交自查報告的12家企業(yè)中抽取現(xiàn)場檢查企業(yè)。由于此次樣本量少，將由證券業(yè)協(xié)會負責人從其中隨機抽取2家企業(yè)，其余10家全部進入現(xiàn)場檢查。
第二批12家企業(yè)中，上海潤欣、北京耐威2家創(chuàng)業(yè)板公司未進入現(xiàn)場檢查，其余十家均進入第二批現(xiàn)場檢查。
證監(jiān)會：專項檢查以來共268家企業(yè)提交終止審查申請
證監(jiān)會發(fā)言人介紹，截至5月31日，IPO在審企業(yè)財務(wù)專項檢查的發(fā)行人及中介機構(gòu)自查工作已完成，首批30家批企業(yè)的現(xiàn)場檢查也已基本完成。4月至5月底，證監(jiān)會共收到106家企業(yè)提交終止審查申請，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別28家、50家、28家，加上3月31前提交終止申請的162企業(yè)，專項檢查以來共268家企業(yè)提交終止申請。3月后申請中止審查的共12家企業(yè)，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板分別為3家、6家、3家。
證監(jiān)會：主動申請終止審查企業(yè)1年內(nèi)若再申請仍需自查
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，對于專項檢查工作中主動申請終止審查的企業(yè)，為避免發(fā)行人及中介機構(gòu)通過撤單規(guī)避義務(wù)，對于提交終止申請的162家企業(yè)，自其終止審查之日起，1年內(nèi)若再提出申請，還需按照此次專項檢查有關(guān)要求履行自查義務(wù)，IPO申報材料須與自查報告同時提交，證監(jiān)會將按照此次專項檢查方式進行抽查。
證監(jiān)會：國泰君安不存在特批上市
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，近期證監(jiān)會按照規(guī)定的程序和條件，對國泰君安首發(fā)申報材料的齊備性、合規(guī)性進行審核，已經(jīng)出具了受理通知。未來將根據(jù)證券法、公司法、IPO辦法等法律法規(guī)，依法合規(guī)地推進國泰君安首發(fā)上市的審核工作，不存在部分媒體所報道的特批上市的情況。
證監(jiān)會介紹萬福生科案簽署和解承諾函的情況
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹了萬福生科案簽署和解承諾函的情況。據(jù)悉，萬福生科案共涉及適格投資者證券賬戶13246個，涉及金額1.79億元。截至6日，投資者利益專項補償基金網(wǎng)站已有注冊賬戶12048個，占適格投資者賬戶總數(shù)的89.74%；涉及金額1.74億元，占須賠付金額的比重為96.96%；已經(jīng)簽署和解承諾函的賬戶11648個，占應(yīng)補償適格投資者賬戶總數(shù)的86.76%；金額1.69億元，占比94.48%。
證監(jiān)會：千足珍珠存在同業(yè)競爭及部分關(guān)聯(lián)交易未披露問題
針對上市公司千足珍珠涉嫌關(guān)聯(lián)交易的市場質(zhì)疑，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)其存在同業(yè)競爭及部分關(guān)聯(lián)交易未披露問題，目前證監(jiān)會已經(jīng)采取了相關(guān)監(jiān)管措施，千足珍珠業(yè)已公告了相關(guān)內(nèi)容并著手整改。
證監(jiān)會：對漲幅過大創(chuàng)業(yè)板公司開展專項檢查消息不實
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，近期有媒體報道監(jiān)管部門正對漲幅過大的創(chuàng)業(yè)板公司開展專項現(xiàn)場檢查并不屬實，證監(jiān)會近期沒有安排各地證監(jiān)局對創(chuàng)業(yè)板公司開展專項現(xiàn)場檢查，各派出機構(gòu)每年有對轄區(qū)內(nèi)上市公司進行現(xiàn)場檢查的任務(wù)，但屬于日常工作，并沒有專項安排。
證監(jiān)會與保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布保險機構(gòu)銷售證券投資基金管理暫行規(guī)定
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會與保監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布保險機構(gòu)銷售證券投資基金管理暫行規(guī)定。該規(guī)定明確了保險機構(gòu)參與銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求，以及監(jiān)管職責分工。下一步，將從業(yè)務(wù)規(guī)則的制定，轉(zhuǎn)向保險機構(gòu)基金銷售活動的日常監(jiān)管。
證監(jiān)會：證券公司申請公募牌照須經(jīng)歷四個環(huán)節(jié)
證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，證券公司申請公募牌照須經(jīng)歷四個環(huán)節(jié)：一是所在地證監(jiān)局、基金部、機構(gòu)部、信息中心對申請人進行聯(lián)合現(xiàn)場檢查；二是證監(jiān)會機構(gòu)部對申請人出具相應(yīng)的監(jiān)管意見；三是申請人持現(xiàn)場檢查結(jié)果及機構(gòu)部監(jiān)管意見向證監(jiān)會申報申請；四是基金部進行資格審核，對符合規(guī)定的給予批準。
與基金公司的設(shè)立相比，該審核流程明顯縮短，體現(xiàn)了共同監(jiān)管協(xié)同監(jiān)管的要求。發(fā)言人同時表示，證券公司等資產(chǎn)管理機構(gòu)申請牌照要符合基金法及各現(xiàn)行有效的規(guī)章要求，如避免利益沖突、同業(yè)競爭和人員兼職方面的要求。
證監(jiān)會發(fā)布開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定
證監(jiān)會發(fā)布了開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定，在新基金法已實施的基礎(chǔ)上，進一步明確了開放式基金銷售費用管理規(guī)定的適用范圍、促進市場化差異化費率形成、豐富銷售費用的收取方式、明確可向短期頻繁交易的征收懲罰性贖回費、支持基金銷售分支機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)。該規(guī)定自8月1日開始實施。
證監(jiān)會：比特幣基金尚未納入基金法監(jiān)管范疇內(nèi)
針對近期網(wǎng)上有人發(fā)起設(shè)立比特幣基金的情況，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，該類基金以有限合伙的形式成立，按照有限合伙法，合伙人不得超過50人，因此該類基金作為新興事物面臨規(guī)范運作的問題，同時這種形式目前并不在基金法監(jiān)管范疇內(nèi)，同時，比特幣是虛擬貨幣，作為新型投資產(chǎn)品，有關(guān)部門還在觀察研究。發(fā)言人表示，希望比特幣基金的發(fā)起設(shè)立人按照國家有關(guān)法律法規(guī)的要求規(guī)范運作，同時充分揭示風險，作對投資者權(quán)益保護做出應(yīng)有的安排。
(記者 馬婧妤 郭玉志)
