莊心一：券商創(chuàng)新發(fā)展必須致力于提升核心競爭力
中國證監(jiān)會副主席莊心一昨日在“2013年證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會”上指出
券商創(chuàng)新發(fā)展必須致力于提升核心競爭力
張育軍表示，今年創(chuàng)新工作基本任務(wù)是“鞏固、深化、完善、提高”
中國證監(jiān)會副主席莊心一8日表示，創(chuàng)新發(fā)展必須持續(xù)不斷地向前推進，必須致力于提升核心競爭力，必須與風(fēng)控合規(guī)動態(tài)均衡，必須深化改革加強配套機制建設(shè)，必須跟上行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的步伐。
當(dāng)天，“2013年證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會”在京舉行，中國證監(jiān)會副主席莊心一、主席助理張育軍出席會議并講話。莊心一表示，大力發(fā)展資本市場，是黨中央、國務(wù)院做出的重大戰(zhàn)略部署。加快資本市場的改革開放，既是深化金融體制改革的主要內(nèi)容，也是完善社會主義市場經(jīng)濟的必然選擇，更是打造中國經(jīng)濟升級版的重大舉措。
“這項任務(wù)涉及經(jīng)濟、社會多方面改革工作，具有牽一發(fā)而動全身的意義。加快資本市場改革開放，需要大力發(fā)展證券行業(yè)?！鼻f心一說。
他指出，在有關(guān)各方的重視和支持下，通過自身的不懈努力，證券行業(yè)呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢，一系列積極而重要的變化正在發(fā)生，新的發(fā)展格局正在形成。越來越多的公司從簡單通道服務(wù)向多樣化專業(yè)服務(wù)轉(zhuǎn)變，從只提供單一標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品向提供多元化個性化產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，從單純從事境內(nèi)業(yè)務(wù)向境內(nèi)外業(yè)務(wù)并舉轉(zhuǎn)變，從同質(zhì)化經(jīng)營向差異化發(fā)展轉(zhuǎn)變。
“總體而言，行業(yè)的綜合服務(wù)能力和市場應(yīng)變能力正在逐步提高?！鼻f心一說，更為重要的是，行業(yè)的進取性、主動性、創(chuàng)造性有所增強，對審慎、穩(wěn)健經(jīng)營和協(xié)調(diào)、持續(xù)發(fā)展的認(rèn)識和思考也更為深刻，為服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略和資本市場發(fā)展全局、務(wù)實有效地推進創(chuàng)新發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。
與此同時，莊心一指出，經(jīng)過20多年的探索實踐和經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)，有關(guān)各方特別是證券行業(yè)自身對創(chuàng)新發(fā)展的重視度和理解度都越來越高，對綜合治理之后召開的三次全行業(yè)座談會明確提出的目標(biāo)和要求，以及新形勢下如何進一步深化改革持續(xù)發(fā)展形成了五個方面的共識：
一是創(chuàng)新發(fā)展必須持續(xù)不斷地向前推進。莊心一說，我國證券行業(yè)是經(jīng)濟體制改革的產(chǎn)物，處在市場經(jīng)濟的最前沿，創(chuàng)新性、探索性是其天然屬性。圍繞市場需求，不斷開發(fā)金融產(chǎn)品、深化金融服務(wù)、為各類客戶提供解決問題的方案，是行業(yè)的立業(yè)之本、職責(zé)所在，也是其價值所在。創(chuàng)新發(fā)展是證券行業(yè)永恒的課題。
“目前，我國經(jīng)濟正處于轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)增長的關(guān)鍵時期，資本市場深度和廣度正面臨新一輪的拓展，這對證券行業(yè)的服務(wù)能力提出了新的更高要求，也為證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供了難得的機遇和巨大的空間?！鼻f心一說。他要求全行業(yè)必須深入貫徹落實黨的十八大精神，以勇于擔(dān)當(dāng)?shù)木?，抓住機遇，迎接挑戰(zhàn)，全力以赴，緊緊跟上。必須堅定不移地以市場為導(dǎo)向、以客戶為中心，深入、持久地推進創(chuàng)新發(fā)展。
二是創(chuàng)新發(fā)展必須致力于提升核心競爭力。莊心一指出，證券公司應(yīng)當(dāng)始終不渝地把提升核心競爭力作為一切創(chuàng)新活動的出發(fā)點和落腳點，在努力提升服務(wù)客戶、服務(wù)市場能力與績效的過程中，拓寬發(fā)展空間，積累發(fā)展能量，提高發(fā)展質(zhì)量，增強發(fā)展后勁，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
同時，證券公司創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)當(dāng)始終從我國資本市場實際和自身實際出發(fā)，勇于實踐，善于學(xué)習(xí)，勤于思考，揚長避短，通過具有品質(zhì)、確有績效的產(chǎn)品、服務(wù)、管理技術(shù)打造各有特色的經(jīng)營優(yōu)勢。從事創(chuàng)新活動需要冷靜判斷、理性思考、統(tǒng)籌謀劃、審慎決策、務(wù)實操作，既銳意進取，又腳踏實地，一步一個腳印地向前推進。
此外，莊心一指出，證券公司是資本市場最重要的中介機構(gòu)，維護資本市場的健康運行和穩(wěn)定發(fā)展的能力和實效，是其核心競爭力的重要體現(xiàn)。這就要求證券公司歸位盡責(zé)，切實當(dāng)好資本市場的守門把關(guān)人，積極履行保護投資者利益的社會責(zé)任。
三是創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)控合規(guī)必須動態(tài)均衡。
“我國證券公司身處新興加轉(zhuǎn)軌時期的公開市場，一旦發(fā)生風(fēng)險溢出，極易形成‘沖擊波’迅速擴散，應(yīng)對處理難度很大，造成的后果往往很嚴(yán)重?！鼻f心一指出，在整個創(chuàng)新過程中，風(fēng)險防范、控制、應(yīng)對體系都必須同步跟上。各證券公司都要堅持以風(fēng)控能力為拓展業(yè)務(wù)的邊界線，確保風(fēng)險可測、可控，始終把風(fēng)險控制在證券公司自身可承受的范圍內(nèi)。
他同時指出，創(chuàng)新發(fā)展必須堅持合規(guī)管理。各公司要充分認(rèn)識合規(guī)管理的重要性，把合規(guī)管理作為公司持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)生要求和基本保障，認(rèn)真抓實抓好。實踐中，法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的實施效果應(yīng)當(dāng)及時予以評估，適應(yīng)市場和行業(yè)實際需要不斷調(diào)整改進。但是，任何現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定都應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，這是必須維護的基本原則。
此外，風(fēng)險控制能力和合規(guī)管理水平是決定公司業(yè)務(wù)空間和發(fā)展進程的核心要素。各公司都必須堅持創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)控合規(guī)“兩手都要抓，兩手都要硬”，努力保持創(chuàng)新發(fā)展水平和風(fēng)控合規(guī)能力的均衡匹配。
四是創(chuàng)新發(fā)展必須深化改革加強配套機制建設(shè)。莊心一表示，證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展是一個系統(tǒng)工程，各證券公司必須在深化改革上下功夫、出實招，圍繞全局性、長期性需要，著力建立健全配套機制，同步提升“硬實力”和“軟實力”。
五是監(jiān)管工作必須跟上行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的步伐。莊心一表示，監(jiān)管機構(gòu)不能替代行業(yè)進行創(chuàng)新，但要為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造適宜的環(huán)境。既要防止因為監(jiān)管過度而抑制行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的活力，又要避免因為監(jiān)管缺位而導(dǎo)致行業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險的失控。
他表示，改進和加強監(jiān)管，必須牢牢維護風(fēng)險監(jiān)控和合規(guī)管理兩項基礎(chǔ)監(jiān)管制度有效性，堅決守住兩條底線：一是證券行業(yè)不出現(xiàn)普遍性、持續(xù)性的違法違規(guī)行為；二是證券公司的經(jīng)營風(fēng)險不外溢，不形成系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險。在此基礎(chǔ)上，最大限度地放大證券公司的自主經(jīng)營、自我管理空間。
他同時表示，改進和加強監(jiān)管，必須持續(xù)維護監(jiān)管的嚴(yán)肅性、有效性，堅持廉潔公道、秉公辦事，不斷提升監(jiān)管的透明度和公信力。對任何違法違規(guī)和風(fēng)險失控行為，要依法據(jù)實查處、問責(zé)，決不姑息遷就。監(jiān)管執(zhí)法，既要嚴(yán)格、又要公平，對同種性質(zhì)和程度的問題，必須按照同樣的標(biāo)準(zhǔn)予以處理。
張育軍在會議總結(jié)時指出，當(dāng)前繼續(xù)扎實推進證券公司創(chuàng)新發(fā)展面臨良好環(huán)境，全行業(yè)應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識和把握我國的經(jīng)濟形勢和資本市場形勢，抓住機遇、乘勢而上，努力實現(xiàn)新的發(fā)展和跨越。
他指出，今年創(chuàng)新工作政策方針已經(jīng)十分明確，重在行動，重在落實，基本任務(wù)是“鞏固、深化、完善、提高”。要認(rèn)真總結(jié)創(chuàng)新實踐的經(jīng)驗和教訓(xùn)，扎實推進資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、柜臺市場試點以及組織創(chuàng)新與機構(gòu)管理，務(wù)求取得創(chuàng)新實效。證券公司、自律組織和監(jiān)管部門都要圍繞證券公司創(chuàng)新發(fā)展的中心任務(wù)，認(rèn)真履職盡責(zé)。監(jiān)管部門將根據(jù)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的進展情況，不斷完善監(jiān)管制度，適時推出符合行業(yè)需求的新政策、新舉措，為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造寬松有序的環(huán)境。
此次研討會由中國證券業(yè)協(xié)會與滬深證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司、中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司共同舉辦。來自中國證監(jiān)會系統(tǒng)的代表、證券公司、協(xié)會咨詢委員會及各專業(yè)委員會、地方證券業(yè)協(xié)會以及相關(guān)新聞媒體代表約450人出席了會議。
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