券商業(yè)1年6起內(nèi)幕交易 中金鄒炎懲罰或最重
近日，中金公司又陷入了內(nèi)幕交易的漩渦。投行高管鄒炎以及投資經(jīng)理楊丙卿因涉嫌內(nèi)幕被罰。
《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，短短一年時間，券商業(yè)就曝出六起內(nèi)幕交易案件，券商儼然成了內(nèi)幕交易的重災(zāi)區(qū)。值得注意的是，公訴機關(guān)認為，按照最新的司法解釋，應(yīng)判處鄒炎5年以上、10年以下有期徒刑。如果法院判決也是如此，那么鄒炎將成為因內(nèi)幕交易被罰最重的券商從業(yè)人員。
中金投行高管陷內(nèi)幕交易
2013年1月16日，中金公司投行部前副總經(jīng)理鄒炎因涉嫌內(nèi)幕交易在上海市第一中級人民法院接受公開審訊。起訴書顯示，2011年1月24日至3月10日期間，鄒炎通過妻子操作他人賬戶，共計買入粵高速A（000429，收盤價3.20元）股票87萬股，累計成交人民幣399萬元。
但偷雞不成蝕把米。鄒炎幾個月后將股票全部賣出，虧損人民幣181萬元。公訴機關(guān)認為，鄒炎案發(fā)在2012年8月，應(yīng)當(dāng)依據(jù)2012年6月1日起執(zhí)行的內(nèi)幕交易司法解釋，判處鄒炎5年以上，10年以下有期徒刑。
與此同時，鄒炎的妻子也公開了另一只股票上海機場（600009，收盤價12.79元）的內(nèi)幕交易操作全過程。
無獨有偶，《每日經(jīng)濟新聞》之前報道，2013年1月10日，北京市第二中級人民法院也通報了中金公司資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理楊丙卿，因涉嫌利用未公開信息從事證券交易被提起公訴一案。
公訴機關(guān)指控顯示，2009年至2011年6月間，楊丙卿擔(dān)任中金公司資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理，在負責(zé)管理四個銀行共五個企業(yè)年金理財賬戶期間，利用其因職務(wù)便利掌握的其中一公司年金賬戶組擬投資
深天馬A（000050，收盤價9.13元）、廣州浪奇（000523，收盤價5.75元）等股票信息。
券商業(yè)一年曝6起內(nèi)幕交易
券商高管涉內(nèi)幕交易，最有名的莫過于中信證券的謝風(fēng)華事件。如今，中金公司又有兩位高管被揪出來?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，2012年以來，在短短一年的時間里，就有多家券商的高管涉及內(nèi)幕交易被罰。
如2012年年初，華鑫證券投行部高級副總裁岳遠斌，因在國泰君安工作期間，利用從國泰君安前同事馬獻宇處獲取的三愛富（600363，收盤價7.24元）重組內(nèi)幕信息，違規(guī)買賣股票、涉嫌內(nèi)幕交易。
2012年4月5日，證監(jiān)會通報，國都證券投資銀行總部董事總經(jīng)理王保豐因涉嫌內(nèi)幕信息交易被移送公安機關(guān)。
2012年5月10日，證監(jiān)會通報招商證券原保薦團隊負責(zé)人李黎明涉嫌職務(wù)侵占、內(nèi)幕交易、違規(guī)購買所保薦的擬上市公司股權(quán)等多項違法違規(guī)行為。
2012年10月份，西南證券的資管高管季敏波涉 “老鼠倉”，也被判刑。
如今加上中金公司投行的高管鄒炎、楊丙卿，短短一年的時間，就有六家券商的工作人員涉及內(nèi)幕交易。
就懲罰力度而言，鄒炎可能成為被罰最重者。
之前華鑫證券內(nèi)幕交易才被處以5年市場禁入和20萬元罰款，而西南證券季敏波內(nèi)幕交易的成交額累計5460余萬元，而且還盈利了53萬，被判有期徒刑三年，緩刑三年。如今鄒炎交易不到400萬元而且還虧損，卻被公訴機關(guān)提出判5年以上，10年以下有期徒刑，刑期恐遠超已有案例。 （陳賢麗）
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