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　　證監(jiān)會(huì)9月1日通報(bào)今年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第三批案件查辦進(jìn)展。日前證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)調(diào)查的第三批共18起內(nèi)幕交易案件,15起已經(jīng)完成現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,陸續(xù)進(jìn)入行政處罰審理程序；涉嫌犯罪的,將依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　證監(jiān)會(huì)稱,從這批案件調(diào)查情況看,當(dāng)前內(nèi)幕交易形勢(shì)依然嚴(yán)峻,主要表現(xiàn)為:一是違法交易金額巨大。涉案金額往往超過(guò)千萬(wàn)元,有的甚至數(shù)億元,且一半以上案件獲利,嚴(yán)重?fù)p害投資者利益。二是親友之間傳遞內(nèi)幕信息比較普遍。內(nèi)幕信息法定知情人直接交易減少,向親友泄露內(nèi)幕信息、建議他人買(mǎi)賣(mài)的情況逐漸增多,近四成案件涉及內(nèi)幕信息多級(jí)多向傳遞。三是涉案人員人數(shù)眾多。有的是同一單位多人分別實(shí)施內(nèi)幕交易,有的是同一內(nèi)幕信息知情人先后向多人泄露內(nèi)幕信息。四是重復(fù)、屢次違法違規(guī)多有發(fā)生。有的因操縱市場(chǎng)被我查處后,又因內(nèi)幕交易再次被調(diào)查；有的上市公司在籌劃重大事項(xiàng)時(shí)反復(fù)出現(xiàn)內(nèi)幕信息泄露行為。

　　這批案件顯示,內(nèi)幕交易多發(fā)生在并購(gòu)重組領(lǐng)域。有的并購(gòu)重組雙方的法定內(nèi)幕信息知情人,分別利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易；有的市場(chǎng)中間人一邊向上市公司推薦重組項(xiàng)目,一邊暗中利用他人賬戶實(shí)施內(nèi)幕交易；有的金融機(jī)構(gòu)工作人員,利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息后,直接使用實(shí)名賬戶交易股票。

　　一部分發(fā)生在“高送轉(zhuǎn)”環(huán)節(jié)。有的上市公司實(shí)際控制人利用“高送轉(zhuǎn)”信息實(shí)施內(nèi)幕交易；有的上市公司控股股東利用“高送轉(zhuǎn)”及其他多項(xiàng)內(nèi)幕信息實(shí)施內(nèi)幕交易；有的上市公司董事長(zhǎng)在知悉其他上市公司“高送轉(zhuǎn)”內(nèi)幕信息后,指使下屬公司員工實(shí)施內(nèi)幕交易。

　　證監(jiān)會(huì)稱,近來(lái)發(fā)生的“舉牌”上市公司,也是發(fā)生內(nèi)幕交易的一個(gè)新型環(huán)節(jié)。有的單位在“舉牌”上市公司過(guò)程中,相關(guān)人員及其近親屬利用“舉牌”信息進(jìn)行內(nèi)幕交易；有的民營(yíng)企業(yè)實(shí)際控制人在收購(gòu)上市公司股權(quán)過(guò)程中,向客戶泄露收購(gòu)信息。

　　證監(jiān)會(huì)發(fā)言人高莉強(qiáng)調(diào),資本市場(chǎng)任何人、任何機(jī)構(gòu)在任何時(shí)候的違法違規(guī)、破壞市場(chǎng)秩序的行為都有記錄,證監(jiān)會(huì)都將盯住不放,徹查嚴(yán)處。（周芬棉）