重罰平安彰顯證監(jiān)會新領導“鐵腕”風格
前中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委成員、大華會計師事務所執(zhí)行合伙人韓建 上周末表示，證監(jiān)會日前閃電宣布對平安證券的重罰，可能是新領導層要傳遞從嚴監(jiān)管的信號。
中國證監(jiān)會日前宣布，由于平安證券在萬福生科保薦上市中，未能勤勉盡責，其出具的發(fā)行保薦書、持續(xù)督導報告等存在虛假記載，擬對平安證券給予警告，沒收其萬福生科發(fā)行上市項目的業(yè)務收入2555萬元，并處以2倍的罰款，暫停其保薦機構(gòu)資格3個月。此外，證監(jiān)會還對平安證券的相關保薦人代表和負責人給予了罰款、撤銷從業(yè)資格以及終身禁入等懲罰措施。
上周末在出席上海國家會計學院EMPAcc項目主辦的“中國民營企業(yè)的上市與融資”論壇期間，韓建 表示，證監(jiān)會此次對平安證券的處罰以往并不多見，這是證監(jiān)會多年來頭一次在沒有召開處罰工作會議的情況下向媒體和市場公開披露審核檢查的結(jié)果處理建議，且處罰力度之大也是罕見的。這一事件對整個資本市場以及會計師等中介機構(gòu)影響會非常大。
韓建表示，此次宣布的處罰措施的后續(xù)影響將非常大。因為這次證監(jiān)會不僅對保薦個人開出了非常嚴厲的罰單，而且還擴大到了整個中介機構(gòu)負責人和審核的內(nèi)核部門。今后，無論哪家機構(gòu)都會對真實性、完整性加大審核力度，這可能是此次處罰對今后中介機構(gòu)的一大影響。
韓建進一步指出，證監(jiān)會新主席上任后兩個月沒有發(fā)表任何公開言論，而證監(jiān)會頭一次出手就以如此迅捷的速度發(fā)布了處罰措施。他表示，這次針對平安證券的重罰可能是證監(jiān)會新領導層和監(jiān)管司發(fā)出的一個強烈信號，即要向市場傳遞，監(jiān)管部門將延續(xù)過去證監(jiān)會一直秉承的緊抓市場披露的嚴格性，后續(xù)可能繼續(xù)加大違法違規(guī)的處罰力度。
韓建先生是大華會計事務所咨詢合伙人，是中國證監(jiān)會第一第二第三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會委員，也是中國注冊會計師協(xié)會上市公司年報審計咨詢專家。他還在中國民生銀行股份有限公司、天津渤海商品交易所股份有限公司等擔任董事。（朱周良）
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