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　　東吳證券(601555)周一晚間發(fā)布公告,2013年6月母公司經(jīng)營出現(xiàn)虧損,虧損額2379.96萬元。數(shù)據(jù)顯示,2013年6月,東吳證券母公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2375.24萬元,期末凈資產(chǎn)76.2億元。根據(jù)歷史公告,母公司5月份實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1.51億元,實(shí)現(xiàn)凈利潤4680.36萬元。短短的一個(gè)月時(shí)間內(nèi),盈利由正轉(zhuǎn)負(fù)。

　　公開資料顯示,東吳證券2012年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入1215萬元,資產(chǎn)管理規(guī)模合計(jì)432億元,自稱“躋身主流券商行列”。但從另一個(gè)角度看,數(shù)百億的資產(chǎn)管理規(guī)模卻只獲得區(qū)區(qū)1215萬收入,平均管理費(fèi)率不到0.03%。

　　此外,東吳證券近期被曝資管產(chǎn)品巨虧4成、數(shù)次更換資管掌門人、新業(yè)務(wù)目的在圈錢涉嫌違規(guī)等問題。如此看來,“主流券商”的說法似乎有些站不住腳。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)孱弱不堪

　　目前東吳證券資產(chǎn)管理部共發(fā)行了五款產(chǎn)品:東吳財(cái)富1號(hào)、東吳財(cái)富2號(hào)、東吳匯利1號(hào)、東吳財(cái)富4號(hào)和東吳現(xiàn)金增利。其中,有3款截至2013年3月31日的資產(chǎn)凈值都未超過1億元,另2款產(chǎn)品截至2013年6月27日的份額凈值不到1元。

　　據(jù)理財(cái)周報(bào),截至今年6月27日,東吳財(cái)富1號(hào)份額凈值僅0.6074元,東吳財(cái)富2號(hào)為0.8453元。而截至今年一季度末,前者資產(chǎn)凈值0.6323億元,后者0.9291億元。兩只產(chǎn)品成立以來至今,分別虧損39.26%和15.47%,且在同類產(chǎn)品排名中都處于中等偏下位置。

　　三年中更換了三位部門經(jīng)理

　　上文提及的東吳財(cái)富1號(hào)產(chǎn)品,其現(xiàn)任投資經(jīng)理是趙正風(fēng),他已是該產(chǎn)品成立以來的第4任投資經(jīng)理。最初,這只產(chǎn)品投資經(jīng)理是資管總部常務(wù)副總經(jīng)理的陳強(qiáng)。產(chǎn)品成立2個(gè)月后,投資經(jīng)理更換為時(shí)任資管總部總經(jīng)理助理的王位。同年10月,時(shí)任資管總部總經(jīng)理的李純鋼親自操刀東吳財(cái)富1號(hào)。2011年4月,投資經(jīng)理又更換回王位。今年1月,趙正風(fēng)才接管東吳財(cái)富1號(hào)。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)扶不上墻,或是人事頻繁更換的主因。據(jù)理財(cái)周報(bào)整理,東吳證券不僅是投資經(jīng)理,部門總經(jīng)理也更換頻繁。任少華、李純鋼、馮恂,三年多來,資管部門已先后更替了至少3名總經(jīng)理。

　　新業(yè)務(wù)目的在圈錢 涉嫌違規(guī)

　　據(jù)時(shí)代周報(bào)報(bào)道,2013年5月初,新東吳優(yōu)勝推出“萬頃良田項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”,以該專戶的委托財(cái)產(chǎn),向鎮(zhèn)江新區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)總公司進(jìn)行債權(quán)投資,債權(quán)投資金額2億元,期限2年,專項(xiàng)用于鎮(zhèn)江新區(qū)萬頃良田建設(shè)工程中的大路片區(qū)項(xiàng)目建設(shè)。

　　國務(wù)院規(guī)定,各級(jí)政府不得以財(cái)政性收入、行政事業(yè)等單位的國有資產(chǎn),或其他任何直接、間接形式為融資平臺(tái)公司融資行為提供擔(dān)保。市場人士認(rèn)為新東吳優(yōu)勝“萬頃良田項(xiàng)目專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”已涉嫌違規(guī)。由此,東吳證券的合規(guī)與風(fēng)控是企業(yè)面臨的又一問題。

　　此前,東吳證券在發(fā)行上市過程中,對刊登招股說明書前營業(yè)利潤出現(xiàn)較大幅度下滑的事項(xiàng)未向證監(jiān)會(huì)書面說明,也未在招股過程中作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。因此曾收到證監(jiān)會(huì)下達(dá)的《行政監(jiān)管措施決定書》。而東吳證券一直沒有充分認(rèn)識(shí)到合規(guī)與風(fēng)控的重要性。也因此,該公司正在致力擴(kuò)大的股權(quán)基金投資(VC/PE)等創(chuàng)新業(yè)務(wù),其實(shí)存在較大風(fēng)險(xiǎn)。