上市公司開(kāi)空頭支票

　　日前中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)聯(lián)合上海證券交易所、深圳證券交易所首次共同發(fā)布“上市公司相關(guān)主體承諾履行失信榜”，共22家上市公司因超期未履行承諾或違反承諾上榜，其中濰柴動(dòng)力、中水漁業(yè)、大東南失信達(dá)兩次。

　　涉25項(xiàng)承諾失信行為

　　據(jù)滬深交易所確認(rèn)數(shù)據(jù)，截至2015年12月31日，有22家上市公司相關(guān)主體，涉及25項(xiàng)承諾失信行為，被納入首次失信榜發(fā)布名單。

　　其中，馳宏鋅鍺是唯一一家因大調(diào)整期間違規(guī)減持而上榜的公司。2015年7月13日至2015年7月14日，馳宏鋅鍺獨(dú)立董事段萬(wàn)春基于對(duì)公司未來(lái)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的信心，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)用自有資金累計(jì)購(gòu)入公司股票10000股，且承諾未來(lái)6個(gè)月內(nèi)不減持公司股份。7月13日，段萬(wàn)春買(mǎi)入公司股票5000股，7月14日繼續(xù)買(mǎi)入公司股票5000股。

　　不過(guò)，2015年7月17日至2015年7月24日，公司獨(dú)立董事段萬(wàn)春的兒子在事先未告知段萬(wàn)春的情況下，通過(guò)段萬(wàn)春配偶的賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司股票如下：7月17日賣(mài)出股票3000股；7月20日買(mǎi)入公司股票1000股；7月21日買(mǎi)入公司股票500股，并賣(mài)出1000股；7月22日買(mǎi)入公司股票1000股，并賣(mài)出公司股票1000股；7月23日，賣(mài)出公司股票3000股；7月24日買(mǎi)入公司股票1000股。截至目前，段萬(wàn)春累計(jì)持有公司股票5500股。

　　據(jù)悉，失信榜發(fā)布按照證監(jiān)會(huì)2013年底制定的《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)》要求，針對(duì)境內(nèi)A股所有上市公司，定期在中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)及滬深交易所官方網(wǎng)站，公布其相關(guān)責(zé)任主體的承諾失信行為，并由三方共同負(fù)責(zé)對(duì)榜單具體內(nèi)容進(jìn)行解釋說(shuō)明。如上市公司存在自行未填報(bào)等失信行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將予以公布譴責(zé)，并及時(shí)通報(bào)相關(guān)部門(mén)予以懲戒。

　　上市公司協(xié)會(huì)稱(chēng)，失信榜單中部分上市公司涉及大股東及董監(jiān)高人員違背減持承諾行為，對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行及投資者未來(lái)預(yù)期都造成了消極影響，相關(guān)主體應(yīng)加強(qiáng)自律規(guī)范意識(shí)；此外，部分上市公司在承諾期內(nèi)無(wú)法按時(shí)履行承諾，盡管事后已采取了積極的履約補(bǔ)救措施，但仍納入到了榜單公布范圍，建議投資者予以鑒別。

　　黑名單不足以起懲罰效果

　　近期市場(chǎng)連續(xù)下跌，截至1月15日收盤(pán)，新年以來(lái)10個(gè)交易日，滬指跌幅超過(guò)17%，15日?qǐng)?bào)收2900.97點(diǎn)。為維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，1月9日證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司大股東、“董監(jiān)高”減持新規(guī)正式實(shí)施，多家上市公司及大股東積極響應(yīng)。承諾不減持的上市公司持續(xù)增加，目前承諾不減持上市公司已有140家。

　　市場(chǎng)人士認(rèn)為，對(duì)于不遵守承諾的上市公司，僅僅列入誠(chéng)信“黑名單”以及罰款，并不足以起到真正的懲罰作用，還需要加大加重處罰，使得上市公司不敢再開(kāi)出各種“空頭支票”。

　　作者：楊欣