一切按部就班。
備受關(guān)注的證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)調(diào)整結(jié)果以及最新人事安排，在4月9日下午兩點(diǎn)進(jìn)行了內(nèi)部公布。作為中國(guó)證券期貨行業(yè)的監(jiān)管者，中國(guó)證監(jiān)會(huì)幾乎是最早一批踐行國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)“簡(jiǎn)政放權(quán)”理念的部委之一。
此番機(jī)構(gòu)調(diào)整似乎并非終點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)獲悉，證監(jiān)會(huì)擴(kuò)大監(jiān)管“盤子”的構(gòu)架鮮明，很可能新設(shè)的再融資、債券、私募和產(chǎn)品創(chuàng)新監(jiān)管辦，代表著證監(jiān)會(huì)對(duì)由傳統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管向債券擴(kuò)容等新業(yè)務(wù)的重視。
調(diào)整到位
“9日下午兩點(diǎn)在會(huì)里正式宣布的，大家最關(guān)心的人事安排基本都在預(yù)期之內(nèi)。”在一位大型上市券商的副總裁看來，此次證監(jiān)會(huì)主要業(yè)務(wù)部門合并及最新人事安排基本按部就班。由于此項(xiàng)工作早在去年6月份就開始籌備，期間往來討論已有多次，因此大部分結(jié)果都在預(yù)期之內(nèi)。
經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)獲悉，今年2月份，中央編辦批復(fù)同意了證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和職能調(diào)整方案，即“并四設(shè)四”，隨后證監(jiān)會(huì)進(jìn)入細(xì)化階段，并在4月8日下午內(nèi)部口頭宣布了一系列人員工位調(diào)整方案。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍4月11日表示，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)置調(diào)整工作已經(jīng)結(jié)束。
據(jù)經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)獲得的資料顯示，根據(jù)最新的部門設(shè)置，證監(jiān)會(huì)新發(fā)行部將原發(fā)行部和原創(chuàng)業(yè)板部進(jìn)行了合并，新發(fā)行部組成人員為：主任劉春旭，副主任王宗成、陸文山、常軍勝、曾長(zhǎng)虹、胡寶海。
新發(fā)行部下設(shè)九個(gè)處室，分別為負(fù)責(zé)主板及中小板法律事務(wù)的審一處、負(fù)責(zé)主板及中小板財(cái)務(wù)事務(wù)的審二處、負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板法律事務(wù)的審三處、負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板財(cái)務(wù)事務(wù)的審四處、負(fù)責(zé)再融資法律事務(wù)的審五處、負(fù)責(zé)再融資財(cái)務(wù)事務(wù)的審六處、負(fù)責(zé)發(fā)行業(yè)務(wù)的審七處、發(fā)審委處和綜合處。
而上述這九個(gè)處室的處長(zhǎng)分別為段濤、蔣彥、劉書凡、楊效紅、吳國(guó)舫、李志玲、田斌、鄭健和張望軍。其中值得一提的是，之前擔(dān)任原發(fā)行部綜合處處長(zhǎng)的張望軍，在此次證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)調(diào)整前結(jié)束了在山東的掛職鍛煉，重新回到原崗位。
另一重大的業(yè)務(wù)部門合并則是由上市一、二部合并成新的上市公司監(jiān)管部，原上市公司監(jiān)管一部主任歐陽澤華任新上市部主任，原二部主任趙立新?lián)畏止芤?、四處的副主任，另外三位副主任分別為陸澤峰、周健男和沙雁，其中陸澤峰分管二、三處，周健男分管并購(gòu)一、二處，沙雁則分管綜合、五處。
新上市公司監(jiān)管部的各處長(zhǎng)人選分別為：綜合處處長(zhǎng)金蕾，一處處長(zhǎng)蔡曼莉；二處處長(zhǎng)王長(zhǎng)河；三處處長(zhǎng)馬驍；四處處長(zhǎng)曹勇；五處處長(zhǎng)孫念瑞；六處處長(zhǎng)汝婷婷；七處處長(zhǎng)陸芳。
除了上市公司方面，證監(jiān)會(huì)對(duì)于機(jī)構(gòu)的監(jiān)管同樣引人關(guān)注。對(duì)于證券公司、基金公司和期貨公司而言，由原機(jī)構(gòu)部、基金部、期貨二部等部門合并后新設(shè)立的證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部，更是涉及到他們切身利益的直管部門。
9日的結(jié)果同樣披露了這一項(xiàng)變動(dòng)：原基金監(jiān)管部主任王林如期成為新機(jī)構(gòu)部主任，同為部領(lǐng)導(dǎo)的還有巡視員謝世坤，以及副主任梁永生、徐浩、李格平，還有副巡視員祁春波。
新的機(jī)構(gòu)部下設(shè)10個(gè)處，領(lǐng)導(dǎo)安排分別為：綜合處處長(zhǎng)付唯龍，負(fù)責(zé)綜合行政；一處處長(zhǎng)吳孝勇，負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)設(shè)立業(yè)務(wù)牌照高管等許可；二處處長(zhǎng)林曉征，負(fù)責(zé)公募產(chǎn)品注冊(cè)及資管產(chǎn)品備案；三處處長(zhǎng)蔣顓頊，負(fù)責(zé)法規(guī)和業(yè)務(wù)綜合協(xié)調(diào)；四處處長(zhǎng)童衛(wèi)華，負(fù)責(zé)證券公司及證券業(yè)務(wù)日常監(jiān)管；五處處長(zhǎng)李瑩，負(fù)責(zé)基金公司、子公司及基金業(yè)務(wù)日常監(jiān)管；六處處長(zhǎng)程莘，負(fù)責(zé)期貨公司及期貨業(yè)務(wù)日常監(jiān)管；七處處長(zhǎng)趙慧文，負(fù)責(zé)保薦機(jī)構(gòu)及投資監(jiān)控監(jiān)管；八處處長(zhǎng)張冀華，負(fù)責(zé)投資咨詢機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)監(jiān)管；九處處長(zhǎng)段晉霞，負(fù)責(zé)對(duì)外開放政策。
監(jiān)管思路
“肖鋼的最重要工作之一是推行注冊(cè)制，這不僅僅是‘放權(quán)’的重要體現(xiàn)，也是中央政府行政改革精神的落實(shí)?！北本┮晃蝗谈吖軐?duì)經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)表示，此次調(diào)整是在為接下來的注冊(cè)制做準(zhǔn)備，發(fā)審委的作用將逐漸淡化，更多的權(quán)力交還給市場(chǎng)自己來決定。
4月10日，肖鋼在博鰲亞洲論壇表示：“新股發(fā)行注冊(cè)制改革草案有望年內(nèi)推出”。他此前還稱，如果2015年《證券法》修改完成，那么注冊(cè)制就能實(shí)施。
出任證監(jiān)會(huì)主席已滿一年的肖鋼，從最初的低調(diào)慎行，到落實(shí)加強(qiáng)稽查力量，對(duì)系一列案件鐵腕治理，再到已經(jīng)完成的審批職能部門合并，肖鋼主政下的證監(jiān)會(huì)“監(jiān)管思路”正在逐漸清晰。
肖鋼的做法，如果從中央“頂層設(shè)計(jì)”的指導(dǎo)思想來推導(dǎo)，自然不難理解。中共十八屆三中全會(huì)明確提出，要讓市場(chǎng)成為配置資源的決定性力量，新一屆中央政府推行的簡(jiǎn)政放權(quán)，同樣意在更大程度的發(fā)揮市場(chǎng)的作用。去年年底重新開閘IPO時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行制度進(jìn)行的較大力度改革，就已經(jīng)體現(xiàn)出明顯的注冊(cè)制意圖。而此次證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)調(diào)整，也是肖鋼踐行簡(jiǎn)政放權(quán)的一大步，與其監(jiān)管思路及往常做法一脈相承。
事實(shí)上，證監(jiān)會(huì)這兩年，無論是郭樹清主政，還是肖鋼主政，都在同一理念下不斷地進(jìn)行著改革，監(jiān)管的連續(xù)性很好地得到保持，也使機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)等各方參與者對(duì)此形成了穩(wěn)定的預(yù)期，無需擔(dān)憂政策的突然變臉。
不過，在大的框架范圍下，不同主政者還是有著不同的行事風(fēng)格。北京一位大型基金公司副總裁認(rèn)為，在保持嚴(yán)格監(jiān)管的同時(shí)，郭樹清更側(cè)重于對(duì)行政審批權(quán)的下放，諸如再融資審批權(quán)下放到交易所、基金公募產(chǎn)品從審批到備案、基金公司設(shè)立子公司參與更大范圍的資管業(yè)務(wù)、券商資管放開、發(fā)行制度漸進(jìn)改革等等，都體現(xiàn)了這一思路。
肖鋼在繼續(xù)保持行政審批下放的同時(shí)，也加大了稽查監(jiān)管。今年3月，肖鋼宣布證監(jiān)會(huì)將大幅擴(kuò)充執(zhí)法力量，新增600名稽查執(zhí)法人員，與目前證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法隊(duì)伍人數(shù)相當(dāng)。他還強(qiáng)調(diào)，證券稽查不搞“運(yùn)動(dòng)式”執(zhí)法，更不能根據(jù)市場(chǎng)指數(shù)的漲跌來調(diào)整執(zhí)法力度，要始終保持高壓態(tài)勢(shì)。
肖鋼4月10日在博鰲亞洲論壇還表示，A股的市場(chǎng)化程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，同時(shí)資本市場(chǎng)對(duì)法治有高度的依賴性，沒有健全的法治就談不上健全的市場(chǎng)，未來的方向是朝著法治化和市場(chǎng)化的方向來出臺(tái)措施?！岸说淖龇润w現(xiàn)了自己的特點(diǎn)，又都在向著同一個(gè)目標(biāo)改革。”上述基金公司副總裁認(rèn)為，中央對(duì)于資本市場(chǎng)的重視程度越來越高，郭、肖對(duì)于自身的使命，顯然有著清晰的認(rèn)知。
實(shí)際上，早在去年5月，肖鋼曾就證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)如何轉(zhuǎn)變職能表示，證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門，對(duì)不該管的事情，要堅(jiān)決地放、逐步地放、放到位；法律允許放的，抓緊放，法規(guī)還不允許放的，修訂法規(guī)條例后逐步地放；對(duì)不符合轉(zhuǎn)變職能要求的行為，要堅(jiān)決地改、逐步地改；對(duì)需要管好的事情，要堅(jiān)決地管住管好。
在一位證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人士看來，此次機(jī)構(gòu)調(diào)整，其實(shí)在肖鋼上任前即已開始醞釀，有了大政策的背景，更加順利成章，甚至可以說是時(shí)不我待。
值得注意的是，上述調(diào)整之后，新的監(jiān)管思路還在延續(xù)。經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)同時(shí)獲知的另一信息是，證監(jiān)會(huì)一直有意擴(kuò)大監(jiān)管“盤子”的構(gòu)架鮮明，很可能新設(shè)的再融資、債券、私募和產(chǎn)品創(chuàng)新監(jiān)管辦，代表著證監(jiān)會(huì)對(duì)由傳統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管向債券擴(kuò)容等新業(yè)務(wù)的重視。隨著互聯(lián)網(wǎng)金融浪潮的席卷和券商創(chuàng)新產(chǎn)品的層出不窮，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管思路跟上時(shí)代潮流，已是刻不容緩。（記者 彭友 趙娟 張勇）
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