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中信證券董事總經理協(xié)助調查 涉違法交易

2015年08月27日07:00  來源:新京報

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  股市暴跌了兩天后的8月25日,央行“雙降”,公安部查地下錢莊,證監(jiān)會也給四家券商發(fā)了立案調查通知書。不過,最受關注的莫過于證監(jiān)會、中信證券和《財經》雜志的員工或前員工被帶走協(xié)助調查。

  據(jù)新華社25日電,中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動,《財經》雜志社王某伙同他人涉嫌編造并制造傳播證券、期貨交易虛假信息,中國證監(jiān)會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內幕交易、偽造公文印章,上述人員已被公安機關要求協(xié)助調查。

  據(jù)報道,被帶走調查的徐某即是徐剛,現(xiàn)任中信證券執(zhí)行委員會委員,董事總經理。中信證券的回應是公司未收到任何通知,相關情況正在了解中,如有新的進展,且涉及公告事項時,公司會按照規(guī)定,及時發(fā)布公告,公司各類業(yè)務正常經營中。

  徐剛的手機目前處于呼叫轉移狀態(tài)。

  徐剛是中信證券的元老,位于頂端的核心管理層。1998年他加入中信證券至今已經將近20年,被認為是中信證券自己培養(yǎng)起來的重臣。

  根據(jù)公開報道,他曾在中信證券資產管理部、金融產品開發(fā)小組、研究部和股票銷售交易部等部門擔任高級經理、副總經理和執(zhí)行總經理,也曾擔任中信證券研究部、股票銷售交易部行政負責人。

  徐剛的研究領域是宏觀經濟、市場策略和證券行業(yè)。在擔任金融產品開發(fā)小組組長時,先后主持開發(fā)了中信系列指數(shù)、中信基金評級等多項創(chuàng)新金融產品。

  2003年起,擔任中信證券研究部行政負責人,在他的帶領下,中信證券研究部連續(xù)兩年獲得《新財富》最佳研究團隊第一名。2005年起,徐剛兼任股票銷售交易部行政負責人。2007年,上任中信證券董事總經理。業(yè)內人士對徐剛的能力評價較高。

  在中信證券,執(zhí)行委員會是中信證券內部最高經營管理機構,負責具體實施董事會通過的發(fā)展戰(zhàn)略及政策,并負責本集團的日常營運管理。徐剛就是中信證券執(zhí)行委員會的八人成員之一。

  根據(jù)財新網的報道,今年8月份,徐剛曾有過工作變動,分管的經紀業(yè)務將被劉軍接手,而徐剛將分管中信證券后臺、IT以及清算業(yè)務,同時還繼續(xù)分管研究業(yè)務。

  在進入中信證券之前,徐剛曾任職于中國地質機械儀器工業(yè)總公司。中信證券年報顯示,徐剛2014年薪酬為502.42萬元,擁有中信證券股份87萬股。

  證監(jiān)會處罰委原主任被帶走協(xié)查

  歐陽健生曾專職打擊內幕交易;涉內幕交易及偽造公文印章;同時被帶走協(xié)查的還有證監(jiān)會發(fā)行部三處處長劉書帆

  8月25日晚,新華社官方微博稱中國證監(jiān)會工作人員劉某及離職人員歐陽某涉嫌內幕交易、偽造公文印章,已被公安機關要求協(xié)助調查。

  26日,有報道稱,這兩位被公布的證監(jiān)會工作人員及離職人員分別是證監(jiān)會發(fā)行部三處處長劉書帆和原證監(jiān)會處罰委主任歐陽健生。不過,新京報記者致電新聞處,未獲得證實。

  專職打擊內幕交易的人涉嫌內幕交易

  據(jù)報道,被公布的離職人員歐陽某為原證監(jiān)會處罰委主任歐陽健生。歐陽健生于5月從證監(jiān)會低調離職,離職時未透露去向,表示想休息休息。

  歐陽健生在2011年底被任命為稽查總隊副總隊長,負責常務工作,此前在證監(jiān)會紀委監(jiān)察局任職。2012年上半年被正式任命為稽查總隊隊長,2012年8月任稽查局局長,由毛畢華接替其稽查總隊隊長一職,2015年歐陽健生被調任處罰委主任,并由羅子發(fā)接替擔任稽查局局長。

  歐陽健生在2012年任稽查總隊副隊長時,重點工作內容是打擊內幕交易、市場操縱、欺詐上市等違法違規(guī)行為。

  證監(jiān)會發(fā)行部三個月兩名官員出事

  另一被帶走協(xié)查的劉書帆,在2014年4月證監(jiān)會內部輪崗后,擔任發(fā)行部三處處長,該處主要負責創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行的法律審核工作。他曾擔任證監(jiān)會副主席姚剛上一任秘書,知情人士稱,劉書帆為人口碑很好,平時行事不卑不亢。

  這意味著主導企業(yè)IPO“生殺大權”的證監(jiān)會發(fā)行部再出事。劉書帆是今年第二位涉嫌違規(guī)被查的發(fā)行部官員。

  今年6月20日,證監(jiān)會發(fā)行部六處處長李志玲因違規(guī)為配偶買賣股票被查處。目前其因涉嫌職務犯罪,已被移送司法機關。

  2014年清明前后,證監(jiān)會進行機構調整。合并后的發(fā)行部主任繼續(xù)由劉春旭擔任,副主任由原創(chuàng)業(yè)板部王宗成擔任。一處處長段濤,二處處長蔣彥,三處處長劉書帆,四處處長楊郊紅,五處處長吳國舫,六處處長李志玲,七處處長田斌,發(fā)審委處處長鄭健,綜合處處長張望軍。

  劉書帆所在的三處是負責創(chuàng)業(yè)板的法律、財務審核。

  負責創(chuàng)業(yè)發(fā)行的官員涉嫌內幕交易的不止一個。

  在女處長李志玲被查之后,有市場人士指出,內幕交易在中國股市飽受詬病,例如在有些重大政策信息公布之前,股市中往往會出現(xiàn)異動。但監(jiān)管部門大多并未將這些現(xiàn)象納入內幕交易的查處范疇。如果不能根除“李志玲”們產生的土壤,中國股民就難獲公平的投資機會。(記者 李蕾 金彧)

文章關鍵詞:中信證券;董事;總經理;協(xié)助;調查 責編:謝瑜瑤
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