“諾貝爾獎金縮水兩成”。最近這則負(fù)面新聞就像一個緊箍咒一樣緊緊地套在諾貝爾基金會的頭上。
然而，記者采訪發(fā)現(xiàn)，諾貝爾基金成立100多年來，雖然經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)、多次經(jīng)濟(jì)蕭條和金融危機(jī)等風(fēng)雨洗禮，但依然憑借其高超的理財技巧和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾?，保持著“非同一般”的口碑?/p>
3158萬克朗本金“用”了111年
瑞典著名化學(xué)家、硝化甘油炸藥發(fā)明人諾貝爾在去世前立下遺囑，將3158萬瑞典克朗(相當(dāng)于現(xiàn)在的17.02億瑞典克朗，約1544億元人民幣；以下“瑞典克朗”全簡稱為“克朗”)作為基金，以每年的利息和紅利作為獎金，獎勵那些為人類的幸福和進(jìn)步作出卓越貢獻(xiàn)的科學(xué)家和學(xué)者。
為此，瑞典于1900年6月29日專門成立了諾貝爾基金會，并由其董事會管理和發(fā)放獎金。
作為一個私人機(jī)構(gòu)，諾貝爾基金會最重要的任務(wù)之一，就是管理諾貝爾獎金，以錢生錢。
初期以投資國債為主
但這并非容易的事情。根據(jù)1901年瑞典國王批準(zhǔn)通過的投資準(zhǔn)則，這筆基金必須投資在“安全的證券(safe Securities)”上，這種安全的證券在當(dāng)時的情況下便是“國債與有房地產(chǎn)抵押的貸款”。
可是，連諾貝爾本人也萬萬沒想到的是，在1901年發(fā)放了15.0782萬克朗獎金(相當(dāng)于2011年的812萬克朗)后，每年的獎金總額一路走低。一直到1023年創(chuàng)下史上最低紀(jì)錄——11.4935萬克朗。
讓基金會如此苦不堪言的是重稅。當(dāng)時基金會不僅要繳納10%的稅款，還在1915年開始增繳“臨時國防稅”。數(shù)據(jù)顯示，1922年基金當(dāng)年的累征稅負(fù)超，已經(jīng)大于1923年的獎金。
直至1946年瑞典議會同意給諾貝爾基金享受免稅待遇，基金才“活”了過來。而更重要的是1953年，基金的投資規(guī)則從保守轉(zhuǎn)向積極，可以進(jìn)行獨(dú)立的投資，可以將錢放在股市和不動產(chǎn)上?！斑@是一個里程碑式的轉(zhuǎn)變”。即便是諾貝爾獎的官方網(wǎng)站，也用了這么一句話來闡述這一轉(zhuǎn)變。華麗一轉(zhuǎn)身過后，1954年的獎金額陡升至18.1647萬克朗，比上一年多了6000多克朗。
尤其是到了上世紀(jì)80年代，股市增長迅速，房地產(chǎn)價值上升，諾貝爾基金的資產(chǎn)增速加快，獎金也越來越多。最夸張是1991年，獎金一下從1990年的400萬克朗漲到了600萬克朗，增幅高達(dá)50%。直到2001年，獎金定額為1000萬克朗。
“安全的證券”亦遭遇金融危機(jī)
從諾貝爾設(shè)下遺囑開始，“安全的證券”便是一個關(guān)鍵詞。經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)和多次的金融危機(jī)，這個百年基金在董事會的要求下對“安全的證券”提法進(jìn)行了全新的解釋——基金會明確表示不僅可以在證券和有擔(dān)保的貸款上進(jìn)行投資，還可以自由地在不動產(chǎn)或者股票方面投資，甚至是在瑞典以外的地方進(jìn)行投資。
新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境之下，諾貝爾基金新規(guī)顯山露水——20±10%投資于固定資產(chǎn)，50±10%在股票投資組合策略，30±10%用于另類資產(chǎn)(包括對沖基金等)投資。記者在諾貝爾基金的2011年年報上看到，2011年基金在固定資產(chǎn)投資為20.22%，股票投入占47.54%，另類資產(chǎn)投資占33.24%。
“這也是諾貝爾獎金縮水的重要原因之一?！睒I(yè)內(nèi)人士分析指出，“深受金融危機(jī)、歐債危機(jī)的影響?！?011年年報中顯示，全球股票市場不振，基金的股票投資中虧損了1900多萬克朗。
金融危機(jī)、貨幣貶值、房地產(chǎn)縮水“三管齊下”，硬生生地將諾貝爾基金扳倒了——由于面臨經(jīng)濟(jì)危機(jī)，從資本中得到回報的增幅趕不上支出的增長，諾貝爾獎的獎金數(shù)額將削減20%。
■記者手記
@中國紅十字會
看到諾貝爾基金的賬本，本人的第一反應(yīng)就是：太齊全太有規(guī)矩了。第二反應(yīng)就是：必須得@中國紅十字會來看一下。
一個經(jīng)歷了這么多年風(fēng)雨的基金，絕對不是因?yàn)樨敶髿獯侄坏?，而是因?yàn)楣芾硗晟?。諾貝爾基金不是上市公司，但它每年都會在官方網(wǎng)站上發(fā)布資金運(yùn)行、管理情況等詳細(xì)狀況；1901年至今獎金額和投資資本的市場價值兼轉(zhuǎn)換成2011年貨幣價值參照數(shù)據(jù)一目了然；更強(qiáng)的是，這個基金一年必須經(jīng)歷6次審查，每次必須有一名專業(yè)的會計(jì)師當(dāng)主核數(shù)師，同時有多名由政府任命的核數(shù)師同時進(jìn)行審查，而這些核數(shù)師必須每年選舉一次……而這么龐大的一筆財產(chǎn)，每年的運(yùn)營費(fèi)用僅為1752萬美元左右。（記者 李曉莉）
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