新京報訊 審計署昨日發(fā)布了對中石化、中海油、東航等10家央企2014年度財務(wù)收支審計結(jié)果公告，介紹抽查的284項重大經(jīng)濟決策中，有51項存在違規(guī)決策等問題，造成損失浪費等126.82億元。同時還發(fā)現(xiàn)47起重大違紀(jì)違法問題線索，涉及295.02億元，其中16起涉及金額均超過億元。
同時，審計署還發(fā)布了對農(nóng)行、人壽等5家金融機構(gòu)2014年度資產(chǎn)負(fù)債損益審計結(jié)果，稱存在違規(guī)放貸情況，以及利用企業(yè)并購等內(nèi)幕信息在股票交易中牟利等重大違法違紀(jì)問題。
47起央企違紀(jì)違法線索涉及295.02億元
昨日審計署發(fā)布的對中石化、南航、中鋁公司等10家中央企業(yè)的審計公告顯示，此次審計發(fā)現(xiàn)47起重大違紀(jì)違法問題線索涉及295.02億元，其中16起涉及金額均超過億元，94名責(zé)任人員中有26名為企業(yè)負(fù)責(zé)人。
審計署企業(yè)審計司有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，這些問題線索多發(fā)生在權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集的關(guān)鍵部門和崗位，主要包括涉嫌濫用職權(quán)造成重大國有資產(chǎn)損失、利用職權(quán)輸送利益、貪污受賄、挪用公款、違規(guī)投資入股等。
該負(fù)責(zé)人稱，審計署已依照有關(guān)法律法規(guī)將查出的這些問題線索，移送紀(jì)檢、監(jiān)察或司法機關(guān)等查處。
新京報記者梳理這10家央企的審計公告發(fā)現(xiàn)，均顯示“相關(guān)違法違紀(jì)問題線索，已依法移送有關(guān)部門進一步調(diào)查處理”。
此外，審計署審計長劉家義介紹，本次審計還抽查了10家企業(yè)的284項重大經(jīng)濟決策，其中有51項存在違規(guī)決策、違反程序決策、決策不當(dāng)?shù)葐栴}，造成損失浪費等126.82億元。
同時，這10家企業(yè)在工程建設(shè)、物資采購和投資中不規(guī)范問題涉及808.76億元，造成損失浪費等20.84億元。
審計還發(fā)現(xiàn)中央八項規(guī)定出臺后，中國電子、中國海油、港中旅集團等7家企業(yè)所屬的8家單位違規(guī)發(fā)放津補貼等591.23萬元，涉及64名單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員；10家企業(yè)所屬的70家單位存在違規(guī)購建樓堂館所、超標(biāo)準(zhǔn)辦會購車、公款旅游、打高爾夫球等問題涉及11.16億元。
5金融機構(gòu)已追責(zé)問責(zé)219人次
去年審計署對光大集團、農(nóng)業(yè)銀行、人保集團、國壽集團、太平保險5家金融機構(gòu)進行了審計，企業(yè)類型包含銀行、金融控股集團和保險公司，區(qū)域涉及境內(nèi)外，其中有的審計對象還是第一次接受國家審計。
劉家義介紹，這5家金融機構(gòu)的8家銀行，去年的不良貸款余額和不良率呈雙升趨勢，其原因是這些商業(yè)銀行風(fēng)險偏好和信貸投向趨同，不良貸款發(fā)生領(lǐng)域趨于集中。
此次審計還發(fā)現(xiàn)了有金融機構(gòu)的一些工作人員存在違規(guī)放貸、違規(guī)辦理保險或債券、股票業(yè)務(wù)等問題，有18起涉嫌重大違紀(jì)違法。同時還存在向已列入國家淘汰落后和過剩產(chǎn)能名單的部分企業(yè)等新增融資的情況，金額達120多億元。
而在中央八項規(guī)定出臺后，5家金融機構(gòu)存在超標(biāo)準(zhǔn)購車、在風(fēng)景名勝區(qū)開會等問題7262.3萬元。
劉家義表示，對上述問題，有關(guān)金融機構(gòu)已整改207.53億元，修訂完善制度103項，追責(zé)問責(zé)219人次。
回應(yīng)
10央企均表示基本整改完畢
審計署企業(yè)審計司主要負(fù)責(zé)人介紹，對審計發(fā)現(xiàn)的問題，10家企業(yè)已追回違規(guī)發(fā)放的各項資金，建立健全企業(yè)招投標(biāo)管理、境內(nèi)外資產(chǎn)管理等方面規(guī)章制度609項，處理453人次。對提出的39條審計建議，企業(yè)均已采納。
據(jù)新京報記者統(tǒng)計，截至昨日，10家被審計點名的央企均在各自官網(wǎng)公布了《關(guān)于2014年度財務(wù)收支審計結(jié)果的說明》和整改情況，表示已基本完成整改要求，并介紹了整改情況。
針對審計中發(fā)現(xiàn)的廉潔從業(yè)問題，東航集團表示，關(guān)于所屬地面服務(wù)部下設(shè)的后勤保障部存在干預(yù)招投標(biāo)的問題，和其所屬上海東方福達運輸服務(wù)有限公司應(yīng)收賬款無法收回的問題，均已對相關(guān)人員進行問責(zé)處理。
中石化則表示，對于審計公告反映31個問題全部落實整改措施，28個問題已整改完畢。同時，責(zé)令10家單位向公司黨組作出書面檢查，問責(zé)追責(zé)97人次，其中記過7人、警告11人、免職1人。
針對以前年度審計查出問題整改情況，招商局回應(yīng)稱，關(guān)于未按規(guī)定代扣代繳個人所得稅的問題，相關(guān)公司在審計期間已將總經(jīng)理獎勵基金余額全部沖回，組織有關(guān)人員補交了20萬個稅。
盤點
部分企業(yè)整改不力又被審計署“點名”
審計署企業(yè)審計司主要負(fù)責(zé)人介紹，此次審計也發(fā)現(xiàn)有個別企業(yè)對以前年度審計查出問題整改不到位，或改后又犯的情況。
該負(fù)責(zé)人表示，相關(guān)整改情況由企業(yè)自行公告，審計署也會對企業(yè)整改情況進行檢查，并將檢查結(jié)果向社會公告。
●審計署2011年審計中指出，中電科所屬第四十一研究所52名中層及以上領(lǐng)導(dǎo)人員違規(guī)持有4家下屬公司股權(quán)242.43萬元。至2015年6月尚未完成清退。
●審計署2009年審計中指出，中航工業(yè)所屬陜西華燕航空儀表有限公司違規(guī)對外出借資金6120萬元。至2015年6月，有320萬元尚未收回。
●審計署2011年審計中指出，中國石化有25827宗土地未取得土地使用權(quán)證。對此，中國石化組織進行了整改。但截至2015年底，仍有3202宗尚在辦理土地使用權(quán)證。
●審計署2009年對東航集團審計中指出，所屬中國東方航空西北公司等2家企業(yè)1423.27萬元往來款長期掛賬，未及時清理。此問題至此次審計時尚未完全整改。
●審計署2011年審計中指出，招商地產(chǎn)未經(jīng)招標(biāo)將工程項目直接委托給下屬深圳市招商建設(shè)有限公司，后者又違規(guī)轉(zhuǎn)包。對此，招商地產(chǎn)未有效堵塞管理漏洞，2013年仍違規(guī)直接委托這家下屬企業(yè)建設(shè)2個項目，合同金額7.92億元中有4.36億元違規(guī)轉(zhuǎn)包。
●審計署2011年審計中指出，招商工業(yè)下屬友聯(lián)船廠（蛇口）有限公司向員工發(fā)放“總經(jīng)理獎勵基金”時未按規(guī)定代扣代繳個人所得稅。對此，招商工業(yè)未有效堵塞管理漏洞，2012年至2014年發(fā)放“總經(jīng)理獎勵基金”293萬元時，仍未代扣代繳個人所得稅。
焦點1 違規(guī)持股
4家央企存在違規(guī)持股情況
今年審計署發(fā)布的對10家央企、5家金融機構(gòu)的廉潔從業(yè)問題中，均出現(xiàn)了違反中央八項規(guī)定的情況。其中有6家央企涉及違規(guī)報銷、違規(guī)領(lǐng)補貼的情況，且多發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)班子之中。另外還有7家涉及違規(guī)高爾夫消費，5家違規(guī)購車的情況。
值得注意的是，有4家央企出現(xiàn)了違規(guī)持股，或未按規(guī)定清退所持下屬公司股權(quán)的情形涉及金額較大，例如截至2015年6月，中電科所屬第十三研究所等兩家單位19名中層及以上領(lǐng)導(dǎo)人員未按規(guī)定清退所持下屬公司股權(quán)，涉及金額4356.84萬元。
另外，東航還出現(xiàn)了對特定關(guān)系企業(yè)給予“關(guān)照”的情況。在2012年，其所屬地面服務(wù)部下設(shè)的后勤保障部對參與保潔項目競標(biāo)的一家企業(yè)給予“關(guān)照”，至2015年6月，地面服務(wù)部累計支付服務(wù)費850.26萬元，其中2014年283.96萬元。
同時，2011年以來，東航所屬上海東方福達運輸服務(wù)有限公司與特定關(guān)系企業(yè)開展業(yè)務(wù)；至2015年6月底，尚有160.96萬元貨運收入無法收回。
5家金融機構(gòu)中，部分也存在違規(guī)發(fā)放福利的情況。審計查明，2012年至2015年，人保集團本部及所屬7家公司支付5381.3萬元定制金質(zhì)、銀質(zhì)紀(jì)念章96956枚，部分用于對外贈送和發(fā)放給員工。
審計公告還顯示，太平財險云南分公司1名領(lǐng)導(dǎo)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定經(jīng)商辦企業(yè)，開辦的企業(yè)與太平財險存在業(yè)務(wù)合作關(guān)系。
焦點2 違規(guī)決策
港中旅違規(guī)投41億建度假區(qū)
此次審計發(fā)現(xiàn)，有的企業(yè)“三重一大”決策違規(guī)，發(fā)生重大違紀(jì)違法、重大損失浪費等問題。劉家義表示，國有企業(yè)領(lǐng)域重點反映投資和決策中造成損失浪費問題，特別是部分企業(yè)境外業(yè)務(wù)中，存在項目論證不充分、未按程序報批、對關(guān)鍵崗位人員監(jiān)管和傭金支付等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管控薄弱等問題。
新京報記者梳理10家央企的審計報告發(fā)現(xiàn)，2011年11月，中航工業(yè)未嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部集體決策程序，批準(zhǔn)所屬企業(yè)出資0.5億元對外收購股權(quán)。該被收購企業(yè)2012年至2014年累計虧損6.31億元，其中2014年虧損2.59億元。
與之類似，2013年1月，南航股份未經(jīng)總經(jīng)理辦公會集體決策，將1架A321飛機的采購付款方式由融資租賃變更為以自有資金支付，涉及金額2.7億元。
2007年，港中旅集團未經(jīng)集團董事會批準(zhǔn)和發(fā)展改革委核準(zhǔn)，違規(guī)建設(shè)計劃總投資41.36億元的青島海泉灣度假區(qū)項目；并在土地競買中，向競爭對手支付2000萬元，使其退出競買。至2014年底，該項目累計完成投資27.87億元，因可行性研究不充分等造成虧損2億元。
焦點3 違規(guī)放貸
農(nóng)行6分行違規(guī)放貸182億
在5家金融機構(gòu)中，還存在違規(guī)放貸、違規(guī)使用險金，以及從業(yè)人員利用職權(quán)違規(guī)牟利，乃至放高利貸的情況。
審計顯示，2010年至2014年，農(nóng)行山東、江蘇、浙江、廣東、四川、上海6家分行向提供虛假資料、貿(mào)易背景不實等不符合條件的企業(yè)違規(guī)辦理貸款、承兌匯票等信貸類業(yè)務(wù)182.32億元，其中2014年142.84億元。
太平保險有違規(guī)使用險金和違規(guī)投保的情況。審計查明，2012年至2014年，太平人壽和太平財險以旅游費、體檢費等名義，給予投保人、被保險人和代理機構(gòu)等業(yè)務(wù)合同約定之外的利益1.25億元，其中2014年0.29億元。
而在2012年9月至2014年10月，太平養(yǎng)老違反規(guī)定，未經(jīng)被保險人父母許可，承保幼兒園為幼兒投保的人身保險，承保保額1.05億元，收取保費12.01萬元，其中2014年7.97萬元。
審計統(tǒng)計還顯示，光大銀行個別從業(yè)人員存在違規(guī)行為，其中上海分行2名理財經(jīng)理私自銷售股權(quán)投資基金，至2015年5月底，該基金余額1.54億元已無法兌付；上海分行1名客戶經(jīng)理違規(guī)利用其個人賬戶幫助朋友向其負(fù)責(zé)管理的對公授信客戶借款70萬元；大連分行有關(guān)人員及親屬違規(guī)從事高利放貸活動。
本版采寫/新京報記者 黃穎