華龍證券再陷宏良造假風(fēng)波 保薦通過(guò)率不足50%
宏良股份的造假風(fēng)波，讓其保薦機(jī)構(gòu)華龍證券身陷囹圄。
目前，宏良股份已暫緩發(fā)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也表示將向有關(guān)部門了解情況。此時(shí)的華龍證券也正對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查。
華龍證券地處甘肅，由甘肅省人民政府組織籌建，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，于2001年5月18日成立的綜合類證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。2011年，注冊(cè)資本由155339萬(wàn)元變更為215339萬(wàn)元。主要股東有甘肅省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、廣西遠(yuǎn)辰投資集團(tuán)有限公司、酒泉鋼鐵(集團(tuán))有限責(zé)任公司、甘肅省電力投資集團(tuán)公司等。
一位當(dāng)?shù)厝倘耸勘硎?，華龍證券在甘肅頗有名聲，屬于區(qū)域老大。實(shí)際上，華龍證券承銷的項(xiàng)目大多為甘肅本地項(xiàng)目，如佛慈藥業(yè)、甘肅隴神戎發(fā)藥業(yè)、蘭州蘭石重型裝備等。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)信息顯示，華龍證券共有六個(gè)在會(huì)項(xiàng)目。其中北京龍軟科技、甘肅隴神戎發(fā)藥業(yè)、讀者出版?zhèn)髅脚c廈門吉宏包裝科技處于初審狀態(tài)。蘭州蘭石重型裝備已處于落實(shí)反饋意見中，浙江莎普愛(ài)思藥業(yè)已預(yù)披露。
在IPO核查風(fēng)暴下，華龍證券保薦的上海梁江通信、方正寬帶網(wǎng)絡(luò)、廣東迅通科技、四川艾普網(wǎng)絡(luò)均在核查報(bào)告上交截止日期之前主動(dòng)終止審查。
事實(shí)上，從成立至今，華龍證券共承銷了21個(gè)項(xiàng)目，但僅10個(gè)順利通過(guò)審核，通過(guò)率不足50%。華龍證券面臨的爭(zhēng)議是，保薦項(xiàng)目不僅不多，且多數(shù)面臨爭(zhēng)議與質(zhì)疑。
因宏良股份陷造假風(fēng)波
本是IPO重啟后的首批“幸運(yùn)兒”卻因涉嫌造假而在上市門前緊急剎車。
近日，有報(bào)道稱，宏良股份IPO招股材料涉嫌隱瞞關(guān)聯(lián)交易、虛構(gòu)巨額采購(gòu)數(shù)據(jù)來(lái)制造高成長(zhǎng)、高盈利假象，其IPO申報(bào)材料失實(shí)。
17日，證監(jiān)會(huì)表示將向有關(guān)部門了解情況。宏良股份也在18日晚發(fā)布公告，表示因出現(xiàn)媒體質(zhì)疑，決定暫停暫緩IPO申購(gòu)發(fā)行工作。
不過(guò)，其董事長(zhǎng)回應(yīng)質(zhì)疑稱，公司存貨真實(shí)，宏良股份相關(guān)供應(yīng)商關(guān)系已在招股書、審計(jì)報(bào)告等披露文件中詳細(xì)說(shuō)明，本次申報(bào)材料真實(shí)準(zhǔn)確，不存在任何隱瞞情形。同時(shí)，河南祥鴻皮革與宏良股份沒(méi)有任何關(guān)系。且供應(yīng)商等問(wèn)題真實(shí)準(zhǔn)確，不存在任何故意隱瞞情形。
目前，該事件尚無(wú)定論，但作為IPO重啟后的首家涉嫌造假企業(yè)，若屬實(shí)，其將面臨較大的懲罰力度。
“重啟沒(méi)幾天就出現(xiàn)造假，要是真的，會(huì)里肯定從嚴(yán)查處。那華龍就撞槍口上了。估計(jì)保代會(huì)被取消資格，律師、會(huì)計(jì)師可能也會(huì)取消資格禁入?！币晃蛔C券律師認(rèn)為。1月21日，記者多次致電華龍證券保薦人電話以及公司對(duì)外公布的聯(lián)系電話，一直無(wú)人接聽。
目前，宏良股份公告，保薦人華龍證券正認(rèn)真核查媒體質(zhì)疑所涉事項(xiàng)。
作為一家區(qū)域性券商，華龍證券的項(xiàng)目大多局限在甘肅省，其主承銷業(yè)務(wù)并不多。
根據(jù)同花順統(tǒng)計(jì)，2009年IPO重啟以來(lái)，華龍證券共承銷23家項(xiàng)目，其中首發(fā)僅7個(gè)，增發(fā)2個(gè)，配股和可轉(zhuǎn)債各1個(gè)，債券發(fā)行12個(gè)，在89家券商中位列承銷數(shù)量排名第52位；主承銷商收入合計(jì)2.019億元，位列46。
另根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息顯示，成立至今華龍證券共承銷21個(gè)首發(fā)項(xiàng)目，其中6個(gè)被撤回，5個(gè)不予核準(zhǔn)，僅10個(gè)擬IPO項(xiàng)目順利通過(guò)IPO審核。通過(guò)率不足50%。目前，華龍證券投行從業(yè)人員72人。
宏良股份造假事件尚無(wú)定論，保薦是否存在失職行為也難下結(jié)論。但不得不承認(rèn)的是，華龍證券保薦的項(xiàng)目多次陷入輿論風(fēng)波之中。
保薦項(xiàng)目毛病多
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者統(tǒng)計(jì)，2006年IPO第五次重啟后，華龍證券共承銷9個(gè)IPO首發(fā)項(xiàng)目，分別是啟明信息、大禹治水、聯(lián)信永益、西泵股份、百潤(rùn)股份、瑞豐光電、宜昌交運(yùn)、佛慈制藥與即將發(fā)行的宏良股份。項(xiàng)目不多，但受到質(zhì)疑頗多。
2009年大禹節(jié)水(300021)上市前夕，市場(chǎng)質(zhì)疑大禹節(jié)水董事長(zhǎng)王棟，其控制權(quán)來(lái)源于2003年甘肅酒泉市的國(guó)有企業(yè)改制。改制過(guò)程中，其以99.46萬(wàn)元購(gòu)買到了數(shù)百萬(wàn)甚至數(shù)十億元的資產(chǎn)，被外界質(zhì)疑大禹治水在改制過(guò)程中涉嫌國(guó)有資產(chǎn)流失，并通過(guò)虛假增資來(lái)獲得項(xiàng)目。當(dāng)其限售股一解禁，其股東與高管便迫不及待地進(jìn)行套現(xiàn)。
2010年，華龍證券保薦的聯(lián)信永益(002373)更是上演了一幕“最快變臉”。2010年登陸中小板10個(gè)交易日后，公司董事長(zhǎng)被刑事拘留；半年后，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理再被刑事拘留；隨后，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘、副總經(jīng)理等多位高管提出辭職。而其遞交的第一份中報(bào)顯示，同比業(yè)績(jī)大降44%。
2011年同樣是華龍證券保薦的佛慈制藥(002644)被業(yè)內(nèi)評(píng)為“最杯具的IPO樣本”。早在1993年就提出了初步改制方案，但四次上會(huì)，四次被否，終于在2011年12月22日，成功登陸A股市場(chǎng)。資產(chǎn)重組計(jì)劃的失敗、金融危機(jī)以及國(guó)內(nèi)IPO市場(chǎng)的暫停均稱為佛慈藥業(yè)上市的絆腳石。
此外，已處于披露階段的莎普愛(ài)思藥業(yè)更是備受爭(zhēng)議。2012年初中止審查，莎普愛(ài)思宣稱中止IPO審查是“需要補(bǔ)充反饋材料、補(bǔ)充年報(bào)，短期內(nèi)無(wú)法完成”，但業(yè)內(nèi)人士更傾向于是有重大問(wèn)題要進(jìn)一步落實(shí)，實(shí)際上就是內(nèi)部人舉報(bào)。
半年之后，莎普愛(ài)思在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了首發(fā)招股說(shuō)明書，但外界質(zhì)疑不斷。21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道就曾多次親赴對(duì)其進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其涉嫌編造虛假產(chǎn)能、產(chǎn)量數(shù)據(jù)，以美化募資投項(xiàng)前景，夸大產(chǎn)能消化能力。目前，莎普愛(ài)思仍處于預(yù)披露階段。
張小蓓
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