證監(jiān)會嚴查內(nèi)幕交易 實地核查三重組公司
導(dǎo)讀：記者從這三家上市公司處獲悉，均已接到通知，證監(jiān)會派出機構(gòu)近期將會對他們實施核查，已經(jīng)按要求準備好了相關(guān)材料。對于實地核查原因，ST澄海和佳都新太董秘辦人員均表示是走正常的流程。
8月30日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布的上市公司并購重組行政許可申請基本信息及審核進度表顯示，榮之聯(lián)（002642.SZ）、ST澄海（600634.SH）和佳都新太（600728.SH）三家公司的審核狀態(tài)赫然變成了“實地核查”。
這是繼今年6月證監(jiān)會對盛運股份（300090.SZ）首次實施實地核查后，再同時對三家上市公司重組實施實地核查。
記者從這三家上市公司處獲悉，均已接到通知，證監(jiān)會派出機構(gòu)近期將會對他們實施核查，已經(jīng)按要求準備好了相關(guān)材料。對于實地核查原因，ST澄海和佳都新太董秘辦人員均表示是走正常的流程。
但是記者從投行人士處獲悉，其實ST澄海此次重組被實地核查是因為被舉報。另據(jù)記者了解，榮之聯(lián)和佳都新太被實地核查或因涉嫌內(nèi)幕交易。
“證監(jiān)會查內(nèi)幕交易，調(diào)查前主要看股價在重大事項實施期間是否有異動?！币晃唤咏C監(jiān)會的服務(wù)商日前對記者表示，近來證監(jiān)會加大了對內(nèi)幕交易的查處。
近日，證監(jiān)會認定光大證券“8·16”異常交易行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，于是開出了5億元的巨額罰單。今年來，證監(jiān)會開出的行政處罰單，大部分也是事涉內(nèi)幕交易。
在此次實施實地核查的三家上市公司中，榮之聯(lián)和佳都新太在重組期間都曾有過連續(xù)三個交易日以上漲停的記錄，尤其是榮之聯(lián)在重組期間發(fā)布了多次股價異常波動公告，榮之聯(lián)股吧里多位投資者也發(fā)帖稱“榮之聯(lián)涉及內(nèi)幕交易”。
今年3月8日，榮之聯(lián)發(fā)布了籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)的停牌公告，并于5月23日復(fù)牌，復(fù)牌日也是除權(quán)日，包括除權(quán)日榮之聯(lián)連拉了4個漲停板。
在發(fā)布籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)的公告前，榮之聯(lián)獨立董事陳拂曉的弟弟陳林子在去年5月2日買入榮之聯(lián)100股，于同年9月11日賣出100股，直接盈利138元。
另外，據(jù)披露榮之聯(lián)收購標的車網(wǎng)互聯(lián)副總經(jīng)理兼董事會秘書孫文恒于2012年12月26日分別買入榮之聯(lián)17.54萬股，合計225.13萬元，并于2013年1月9日將上述股票全部賣出，直接盈利1.97萬元。
榮之聯(lián)于2013年3月8日，按規(guī)定其聘請的專業(yè)機構(gòu)、標的公司及其他知情人員、上市公司董監(jiān)高及直系親屬前6月內(nèi)不得買賣公司股票。因此，陳林子和孫文恒按規(guī)定應(yīng)屬于內(nèi)幕交易。
“對于涉嫌的內(nèi)幕交易行為，我們已經(jīng)公告了，且數(shù)額很小，盈利就一兩萬?！睒s之聯(lián)董秘李志堅對記者回應(yīng)稱，具體查什么內(nèi)容我們還不清楚，公司是上周五才接到北京證監(jiān)局電話通知的。
不過，從證監(jiān)會公布的內(nèi)幕交易處罰決定書看，并不在于數(shù)額的大小，而且孫文恒內(nèi)幕交易的金額也超過了不少已有的處罰案例。今年6月5日，證監(jiān)會披露了萊茵置業(yè)（000558.SZ）財務(wù)部經(jīng)理呂順龍在股票信息敏感期間買賣萊茵置業(yè)獲利1.25萬元，并處以3萬元罰款。
佳都新太的公告則顯示，敏感期間即2012年6月7日至2013年4月15日，相關(guān)內(nèi)幕知情人及直系親屬也買賣了佳都新太股票。
其中，新科佳都網(wǎng)絡(luò)事業(yè)部總經(jīng)理蔡湘瑩2012年7月至9月期間，賣出38.9萬股，買入29.8萬股，佳都新太董事鄭爾城之配偶薛捷2012年6月19日至2012年8月28日分5筆賣出5.34萬股，佳眾聯(lián)副總經(jīng)理劉宜香之配偶錢峰2012年6月18日至2012年8月21日、佳都集團副總裁熊劍峰之配偶張晶在2012年7月13日至2012年8月29日之間也存在多次買賣股票的行為。
榮之聯(lián)和佳都新太的涉嫌內(nèi)幕交易的當事人均出具了《買賣股票情況的聲明及承諾》，聲明稱當事人從未知悉或者探知任何有關(guān)內(nèi)幕信息，購買股票基于個人對股票二級市場行情的獨立判斷。
理由看起來很牽強。尤其是佳都新太董事鄭爾城、佳都新太副總裁熊劍峰，前者是上市公司董事，后者是上市公司控股股東的副總裁，上市公司重大事項一般是需要董事商議和控股股東通過的，但二人卻也均稱從未知悉或者探知任何有關(guān)內(nèi)幕信息。
“證監(jiān)會實地核查是走正常程序”。佳都新太董秘辦人員對記者表示，“近期就會有人來核查?！?
另據(jù)記者了解，ST澄海此次重組被證監(jiān)會實地核查是因為有人舉報。
ST澄海今年1月8日起因與中技樁業(yè)籌劃重大資產(chǎn)重組事項連續(xù)停牌，并于5月7日復(fù)牌并發(fā)布了向特定對象發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案公告，股票連拉兩個漲停。
不久后，各大股吧及論壇出現(xiàn)了舉報中技樁業(yè)董事長顏靜剛涉嫌行賄的材料，文中提到顏行賄筆數(shù)及金額，行賄項目包括世博會的配套建設(shè)工程以及上海市一些重點民生改善工程。
“這已經(jīng)是中技樁業(yè)第二次沖擊上市時被舉報了，第一次發(fā)生在其IPO審核期間，被競爭對手舉報。”上海一位投行人士透露，這一次借殼上市又被舉報了。
“我們接到的通知是證監(jiān)會要檢查資產(chǎn)注入的情況?！盨T澄海一位內(nèi)部人士對記者透露。
此外，ST澄海近日發(fā)布公告稱因董事長兼總經(jīng)理鮑崇憲和監(jiān)事長王星星自去年9月起，對外借款2170萬元到期未還，被債權(quán)人訴諸法院，公司銀行賬戶和資產(chǎn)已被凍結(jié)。鮑崇憲還在公司及董事會不知情的情況下，擅自以公司名義為其個人借款提供擔保，公司房產(chǎn)也被法院查封。
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