2013年證券市場投資者滿意度調查報告出爐
多數(shù)投資者期待未來打假力度進一步加大
投資者不滿意程度較高的事項集中在上市公司對投資者收益權保護、IPO公開承諾兌現(xiàn)情況和證券市場打假力度等方面
中國證券投資者保護基金11日發(fā)布的2013年證券投資者滿意度調查報告顯示，大多數(shù)投資者對上市公司財務造假、欺騙投資者等行為的打擊力度仍嫌不夠，超過六成的投資者認為打擊力度一般，多數(shù)投資者期待未來打假力度進一步加大。對此，中國證券投資者保護基金提出建議，對典型大案應深挖嚴打，提高證券市場的可信賴程度，重振投資者信心。
調查顯示，監(jiān)管部門投資者保護成效總體評價不錯，涉及投資者保護的重要舉措基本得到認可。上市公司投資者保護總體滿意度改善，但投資者決策參與權保護狀況滿意度有所下降；證券公司對投資者的公平交易權和知情權的保護、上市公司的現(xiàn)金分紅情況得到投資者的好評；投資者不滿意程度較高的事項集中在上市公司對投資者收益權保護、IPO公開承諾兌現(xiàn)情況和證券市場打假力度等方面。
根據(jù)調查結果，中國證券投資者保護基金提出關于進一步加強證券投資者保護的五大政策建議：
一是繼續(xù)加強對證券市場各類造假行為的打擊力度，重振投資者信心。調查顯示，大多數(shù)投資者對上市公司財務造假、欺騙投資者等行為的打擊力度仍嫌不夠。建議監(jiān)管部門加大對造假現(xiàn)象打擊的廣度和深度，特別是對于典型大案深挖嚴打、以儆效尤，全面提高證券市場的可信賴程度，凈化證券市場的投資環(huán)境。
二是加大對上市公司重大事項公開承諾履行的監(jiān)管力度，提高證券市場誠信程度。建議監(jiān)管部門像治理上市公司大股東挪用或侵占上市公司資金的行為一樣，開展一次針對上市公司重大事項承諾履行情況的專項整治，敦促相關承諾方全面、及時地履行承諾，對拒不兌現(xiàn)承諾或不完全兌現(xiàn)承諾的責任方及時采取監(jiān)管措施。盡快出臺上市公司重大事項承諾指引文件，進一步明確相關當事人重大承諾執(zhí)行情況的信息披露要求，使其受到更加有力的社會監(jiān)督。
三是繼續(xù)完善新股發(fā)行制度改革，加大監(jiān)管執(zhí)法力度。新股發(fā)行制度歷經(jīng)多次調整與改革，也取得明顯成效，但投資者滿意度不高。建議監(jiān)管部門繼續(xù)深化新股發(fā)行制度改革，一方面創(chuàng)新審核方式，提高審核工作的有效性，進一步理順發(fā)行、定價、配售等環(huán)節(jié)的運行機制，從源頭上把不合格企業(yè)擋在證券市場門外；另一方面，對投資者反應強烈的IPO公司業(yè)績造假問題，要敢下狠手，嚴厲處罰，大幅度提高當事各方的違法違規(guī)成本，切實保護好中小投資者的利益。
四是完善中小股東行權制度，提高決策參與權保障程度。在上市公司投資者保護滿意度總體改善的同時，決策參與權滿意度得分有所下降，尤其是中小投資者行使股東權利情況等改善狀況欠佳。因此，建議監(jiān)管部門敦促上市公司為中小投資者行使股東權利提供更多便利，如：在上市公司中推廣董監(jiān)事選舉累積投票制、推動上市公司就更多類型的重大事項實施網(wǎng)絡投票、通過公司章程修訂明確投資者行使股東權利的制度保障等。
五是強化上市公司投資者投訴處理，提高投資者滿意程度。調查顯示，與證券公司和監(jiān)管部門的投訴處理滿意度相比，投資者對上市公司投資者投訴處理的滿意度最低。建議監(jiān)管部門引導上市公司通過網(wǎng)站互動平臺、服務熱線、電子郵箱、投資者見面會等各種形式廣泛與投資者開展互動，及時有效披露信息，并主動開展投資者關系管理，解除投資者疑慮，有效降低投資者投訴率；另一方面，敦促上市公司暢通投資者投訴受理渠道，公開處理結果，提高解決效率。
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