狀況不斷丑聞?lì)l出 國信證券上市之路深陷迷途
據(jù)證券日報(bào)報(bào)道，作為老牌券商，國信證券早在2008年就已上報(bào)過IPO報(bào)告，但直到現(xiàn)在也未能如愿。究其原因，既有政策甚至運(yùn)氣的因素，但更多是自身的違規(guī)和問題使得其IPO之路深陷迷途。
收購華林證券
華林證券前身是江門證券，2003年被深圳立業(yè)集團(tuán)旗下關(guān)聯(lián)公司收購，深圳立業(yè)集團(tuán)董事長林立成為華林證券的實(shí)際控制人。其后華林證券吸納了不少從國信證券出走的人才填充到高管團(tuán)隊(duì)，但是綜合治理之后，凈資本成為券商的核心監(jiān)管指標(biāo)，證券公司對于資本的巨大需求已經(jīng)不是民營企業(yè)可以支撐的。
最終，在并購華林證券一事上擱淺。國信證券一名高管表示，此項(xiàng)并購擱淺的原因有兩方面：其一是雙方價(jià)錢未談攏，其二是監(jiān)管層認(rèn)為并購華林證券對國信證券的業(yè)務(wù)發(fā)展幫助有限。
“一參一控”限制
2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》要求，“2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)”，國信證券當(dāng)時(shí)正好不達(dá)標(biāo)。
據(jù)國信證券官方網(wǎng)站顯示，國信證券目前有五大股東，分別是深圳投資有限公司持股40%；華潤深國投信托有限公司持股30%；云南紅塔集團(tuán)有限公司持股20%；中國第一汽車集團(tuán)公司持股5.1%；北京城建(10.15,0.00,0.00%)投資發(fā)展股份有限公司持股4.9%。
其中第一大股東深圳投資在2008年時(shí)，除了控股國信證券外，其下屬全資企業(yè)深圳市億鑫投資有限公司還持有萬和證券48.52%的股份，是萬和證券的第一大股東。此外，深圳投資還參股了兩家券商，分別持有國泰君安11.15%的股權(quán)，以及安信證券7.41%的股權(quán)。
此外，國信證券的第三大股東紅塔集團(tuán)也不符合“一參一控”的要求，紅塔集團(tuán)以43.6%的持股比例控股紅塔證券，此外，紅塔集團(tuán)還以6%的持股比例參股中銀國際證券。
為了國信證券上市，2010年2月，深圳投資將所持有萬和證券股權(quán)悉數(shù)售予深業(yè)集團(tuán)。
2010年12月31日，深圳投資將所持有7.41%的安信證券股權(quán)全部出售給深圳市遠(yuǎn)致投資有限公司，深圳市遠(yuǎn)致投資有限公司曾是深圳投資的全資子公司，但是在2010年9月，深圳投資已將深圳市遠(yuǎn)致投資有限公司100%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給深圳市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局，由此達(dá)到了“一參一控”的要求。
紅塔集團(tuán)2011年上半年，也將所持有的中銀國際證券6%的股權(quán)售與云南省投資控股集團(tuán)，也達(dá)到了“一參一控”的要求。至此，國信證券股東的“一參一控”問題得到解決。
保薦丑聞?lì)l出
按照相關(guān)程序，如果順利，國信的IPO申請即將進(jìn)入“預(yù)披露”階段，上市進(jìn)入倒計(jì)時(shí)。但公司投行部門今年以來頻頻陷入丑聞給其上市帶來了一些不確定因素。
今年5月，由國信證券保薦上市的勤上光電和隆基股份接連遭證監(jiān)會(huì)立案稽查，勤上光電因涉嫌信息披露違法違規(guī)，隆基股份于2012年4月11日上市，上市后的一季報(bào)顯示，隆基股份2012年一季度凈利潤同比下降90.59%，成為當(dāng)之無愧的變臉王。此外，由國信證券保薦的科恒股份、中穎電子、慈星股份三家公司凈利潤下滑也超過五成，分別為77.3%、61.76%、58.7%。由其擔(dān)任保薦人的上市三年業(yè)績逐年大幅下滑并出現(xiàn)虧損、市值蒸發(fā)8成的堅(jiān)瑞消防也收到監(jiān)管部門的警示函。
因?yàn)槁』煞莸谋Ｋ]失職，中國證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定，對保薦機(jī)構(gòu)國信證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對隆基股份的保薦代表人王延翔、曲文波采取了12個(gè)月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
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