上半年五券商被采取行政監(jiān)管措施 國信被談話
根據(jù)證監(jiān)會(huì)最新公布的信息，今年上半年，國信證券、民生證券、光大證券、南京證券、中信證券共5家證券公司被監(jiān)管部門采取行政監(jiān)管措施。去年上半年的行政監(jiān)管措施均針對(duì)保薦代表人，沒有一家券商被采取行政監(jiān)管措施。
今年上半年，國信證券因隆基股份項(xiàng)目被監(jiān)管談話，民生證券因天能科技項(xiàng)目被公開譴責(zé)及責(zé)令改正，光大證券因上?？颠_(dá)化工新材料項(xiàng)目被出具警示函，南京證券因新大地項(xiàng)目被公開譴責(zé)及責(zé)令改正，中信證券因東吳證券項(xiàng)目被出具警示函。
此外，國信證券由于未督促隆基股份履行信息披露義務(wù)，涉嫌違法違規(guī)，于今年6月13日被證監(jiān)會(huì)正式立案。國信證券新申報(bào)的保薦材料和項(xiàng)目從立案之日起暫停。
業(yè)內(nèi)人士表示，以往中介機(jī)構(gòu)和保薦代表人因違法違規(guī)受處罰，大部分是由于相關(guān)發(fā)行人上市后出現(xiàn)業(yè)績變臉等情況，但今年上半年的處罰顯示在發(fā)行環(huán)節(jié)也強(qiáng)化了監(jiān)管力度。例如，新大地、天能科技兩家公司雖迫于壓力，主動(dòng)提交終止發(fā)行上市申請(qǐng)，未發(fā)行新股并上市，但由于兩家公司的IPO申報(bào)材料造假且相關(guān)中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)、審慎核查，南京證券和民生證券均被給予公開譴責(zé)及責(zé)令改正。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則，保薦機(jī)構(gòu)如被處以警告處罰，將對(duì)其增加新業(yè)務(wù)種類、設(shè)立或收購證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、發(fā)行股票或債券等產(chǎn)生重要負(fù)面影響，也將對(duì)證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果產(chǎn)生重大影響，導(dǎo)致繳納更多的投資者保護(hù)基金。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從券商被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查之日起，證監(jiān)會(huì)即暫停受理其新申報(bào)的保薦材料和項(xiàng)目。投行人士介紹，由于國信證券被暫停受理申報(bào)項(xiàng)目，招商證券、廣發(fā)證券保薦的IPO排隊(duì)企業(yè)數(shù)量已超過國信證券，躍居前兩位。（毛建宇）
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