券商資管陷入10億元騙局 引發(fā)核查風暴
近期，監(jiān)管部門正在抽查去年以來資管業(yè)務(wù)增長較快的一批券商
受騙券商未進行項目信息核查和投資人背景調(diào)查，輕信項目介紹人，將10億元匯入介紹人所設(shè)銀行賬戶。所幸的是，有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)異常后，銀行及時凍結(jié)了這筆資金。
券商資管行業(yè)正迎來一場核查風暴。
證券時報記者日前獲悉，今年上海一家券商的資管部門陷入了一場涉案金額高達10億元的騙局。為此，監(jiān)管部門專門向券業(yè)通報案情概況并提示風險，同時還派出了多個隊伍奔赴北京、上海等地券商的資管部門或資管子公司駐扎，對去年以來資管業(yè)務(wù)增長較快的12家券商進行了抽查。
低劣的騙局
日前，監(jiān)管部門向券業(yè)通報一起案件，即上海一家券商遭遇一場涉案金額達10億元、與資管通道業(yè)務(wù)相關(guān)的騙局。
根據(jù)通報，在該案件中，上述券商因過度追求通道業(yè)務(wù)規(guī)模增長，并未進行項目信息核查和投資人的背景調(diào)查，輕信了項目介紹人，并將10億元匯入介紹人所設(shè)的銀行賬戶中。值得慶幸的是，有關(guān)部門發(fā)現(xiàn)異常后，銀行及時凍結(jié)了該筆資金，并未造成較大損失。
值得注意的是，在該案件中，項目介紹人通過偽造虛假身份，假借某國有大型商業(yè)銀行工作人員的身份，引得該券商入局，企圖用虛假項目騙取該券商的10億元資金。
“案情并未全部通報，具體情況尚不清楚。但有一個關(guān)鍵信息是該公司在手續(xù)不全的情況下即進行了匯款，這完全違背了現(xiàn)有的風控規(guī)定?！敝槿耸扛嬖V證券時報記者。
對此，監(jiān)管部門相關(guān)負責人在上海證券業(yè)一次內(nèi)部會議中，點名批評了上述受騙券商的風控無作為，指出券業(yè)必須嚴加防范，提高風控意識，尤其是要提高項目甄別能力和風控能力。
“一貫自詡精明的券商竟然會陷入如此低劣的騙局。”監(jiān)管部門人士感嘆道。
針對上述案件，接受采訪的一位券業(yè)人士對騙局中的這單業(yè)務(wù)性質(zhì)表示懷疑。該人士說，券商通道業(yè)務(wù)的項目和資金都來源于委托人，券商僅需提供交易設(shè)計方案即可，如果券商主動投錢并參與管理那就脫離了通道業(yè)務(wù)本質(zhì)，這相當于券商投資非標資產(chǎn)。
現(xiàn)場抽查氣氛緊張
該騙局被發(fā)現(xiàn)后，監(jiān)管部門對券業(yè)資管規(guī)模增長較快導致風險放大的問題高度重視。
據(jù)了解，監(jiān)管部門選取了去年以來規(guī)模增長較快的12家券商進行抽查，此次抽查從4月開始，將在6月完成。核查重點圍繞定向資管業(yè)務(wù)，包括資金及項目來源細節(jié)、券商在其中發(fā)揮的作用以及業(yè)務(wù)領(lǐng)導個人信息等。
在核查中，監(jiān)管部門派出多個隊伍奔赴北京、上海等地，并駐扎在券商資產(chǎn)管理部門或資管子公司做現(xiàn)場檢查。核查內(nèi)容包括項目資料、合同、驗資文書、法律意見等。被抽查的券商資管人士連去年底的述職報告，也一并被納入檢查之中。監(jiān)管部門最終將根據(jù)調(diào)查信息出具評分及給出意見報告。
一時之間，證券業(yè)頗有風聲鶴唳的氛圍，尤其是接受現(xiàn)場檢查的券商資管部門氣氛更為緊張。以證券時報記者在北京一家券商實地見到的檢查情況為例：監(jiān)管部門派出多位調(diào)查人員組成調(diào)查隊進駐券商資管辦公室，除了開辟專門的一間會議室翻閱大量文件外，還將業(yè)務(wù)主管及項目負責人隨時叫入另外一間封閉的辦公室做一對一隔離問詢。
當然，也有部分券商較為輕松?！氨O(jiān)管人員在我們這查了快1個月，沒有查出任何問題。評分雖然不是滿分，但也獲得了較高評價，至少不存在風險?！鄙虾Ｄ炒笮腿藤Y管業(yè)務(wù)負責人表示。
相關(guān)新聞
更多>>
