公募老鼠倉(cāng)虧損仍受罰：專(zhuān)戶(hù)經(jīng)理吳春永成第二人
“老鼠倉(cāng)”并不意味著一定賺得盆滿(mǎn)缽滿(mǎn)，一經(jīng)查實(shí)利用內(nèi)幕信息交易，即使虧損相關(guān)人員也仍然要受到重罰。繼國(guó)海富蘭克林基金原基金經(jīng)理黃林之后，交銀施羅德基金原專(zhuān)戶(hù)投資經(jīng)理吳春永成為公募業(yè)利用內(nèi)幕信息交易虧損，但仍受到監(jiān)管層處罰的“第二人”。
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站日前公布了一則處罰公告，吳春永因利用內(nèi)幕信息交易虧損315.96萬(wàn)元，被處以30萬(wàn)元的罰款。
交銀施羅德基金相關(guān)人士昨日在接受《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，吳春永已于2012年上半年離開(kāi)公司。
資料顯示，吳春永于2006年加入交銀施羅德基金，曾任該基金公司專(zhuān)戶(hù)投資部投資經(jīng)理兼任投資研究部分析師。
證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)顯示，2010年4月14日至4月21日之間，時(shí)任宏達(dá)股份(600331.SH)董事長(zhǎng)劉某問(wèn)西藏天仁礦業(yè)有限公司(下稱(chēng)“天仁礦業(yè)”)董事長(zhǎng)岳某是否愿意將天仁礦業(yè)裝入上市公司，岳某表示同意。
2010年5月14日，劉某要求宏達(dá)股份總會(huì)計(jì)師包維春尋找一家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)西藏的一個(gè)礦產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)價(jià)值預(yù)估。當(dāng)日中午，包維春與中資資產(chǎn)評(píng)估有限公司成都負(fù)責(zé)人見(jiàn)面，并告知其擬估值資產(chǎn)的基本情況。經(jīng)初步計(jì)算，礦山評(píng)估價(jià)為90億元。根據(jù)宏達(dá)股份2009年的年度報(bào)告，該公司2009年末總資產(chǎn)為86.71億元，該礦山資產(chǎn)估價(jià)已經(jīng)超過(guò)了宏達(dá)股份的總資產(chǎn)，一旦注入，將對(duì)上市公司股價(jià)產(chǎn)生重大影響。
2010年5月17日，劉某召集宏達(dá)股份高層開(kāi)會(huì)，通報(bào)擬將天仁礦業(yè)擁有的礦產(chǎn)資源注入上市公司的想法，并研究可行性方案。總會(huì)計(jì)師包維春參加討論。2010年5月19日，劉某再次召集高層溝通并決定公司股票次日停牌。2010年6月7日，宏達(dá)股份公告稱(chēng)：鑒于交易目標(biāo)資產(chǎn)相關(guān)條件不成熟，本次資產(chǎn)重組事項(xiàng)的其他工作也無(wú)法開(kāi)展，宏達(dá)集團(tuán)決定終止商談涉及該公司的重大資產(chǎn)重組事宜，公司股票于2010年6月7日復(fù)牌。
2010年5月14日下午，包維春電話(huà)通知時(shí)任四川路橋(600039.SH)證券部副經(jīng)理馮振民，稱(chēng)宏達(dá)股份近期可能有動(dòng)作，可以逢低買(mǎi)入一些。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定包維春上述給馮振民打電話(huà)的行為屬于泄露內(nèi)幕信息。
2010年5月17日晚，交銀施羅德基金時(shí)任專(zhuān)戶(hù)投資部投資經(jīng)理吳春永，打電話(huà)詢(xún)問(wèn)包維春關(guān)于有色金屬下半年的走勢(shì)情況。吳春永在電話(huà)中問(wèn)包維春宏達(dá)股份股票是否能買(mǎi)，包維春說(shuō)買(mǎi)了風(fēng)險(xiǎn)不大。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定包維春在電話(huà)中對(duì)于吳春永打聽(tīng)、刺探和印證內(nèi)幕信息行為未保持足夠謹(jǐn)慎，屬于過(guò)失泄露內(nèi)幕信息行為。
隨后吳春永用其管理的7個(gè)賬戶(hù)買(mǎi)入宏達(dá)股份的股票。但事與愿違，這7個(gè)賬戶(hù)對(duì)宏達(dá)股份的投資均出現(xiàn)虧損，共計(jì)虧損315.96萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定吳春永的上述行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條之規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述之情形。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上述包維春、馮振民、吳春永三人分別處以30萬(wàn)元的罰款，并對(duì)馮振民給予警告。
對(duì)于基金從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息交易的問(wèn)題，近年來(lái)證監(jiān)會(huì)一直在加大查處力度，而吳春永也并非因“老鼠倉(cāng)”虧損仍受罰的“第一人”。此前，國(guó)海富蘭克林中國(guó)收益基金原基金經(jīng)理黃林利用內(nèi)幕信息交易虧損5.4萬(wàn)元，監(jiān)管部門(mén)決定取消其基金從業(yè)資格，罰款30萬(wàn)元，并認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者，從處罰決定發(fā)布之日起10年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司“董監(jiān)高”職務(wù)。(程亮亮)
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