楊曉嘉：進(jìn)一步擴(kuò)大新三板試點(diǎn)條件已具備
4月16日，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事長(zhǎng)楊曉嘉率隊(duì)赴西安高新區(qū)調(diào)研，深入園區(qū)企業(yè)充分了解企業(yè)發(fā)展、掛牌準(zhǔn)備以及企業(yè)對(duì)資本市場(chǎng)的服務(wù)需求，并與西安市政府、高新區(qū)、企業(yè)代表進(jìn)行座談，她在座談時(shí)表示，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司正在積極推動(dòng)擴(kuò)大試點(diǎn)工作，進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍的條件已經(jīng)具備。作為全國(guó)六家爭(zhēng)創(chuàng)世界一流科技園區(qū)之一，西安高新區(qū)表達(dá)了對(duì)早日進(jìn)入全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)服務(wù)范圍的強(qiáng)烈期待。
西安高新區(qū)期望進(jìn)入新三板服務(wù)范圍
在調(diào)研中，西安高新區(qū)表示，十分重視借助金融促進(jìn)科技創(chuàng)新，自2006年以來一直積極籌備“新三板”準(zhǔn)備工作，省市區(qū)三級(jí)政府先后出臺(tái)了鼓勵(lì)支持政策，已有一大批企業(yè)條件成熟隨時(shí)可以提交掛牌申請(qǐng)。但因一直未能納入園區(qū)試點(diǎn)，一些企業(yè)謀求境外上市，有11家企業(yè)赴美國(guó)OTCBB市場(chǎng)掛牌。西安市政府表示，西安市高新區(qū)具備擴(kuò)大試點(diǎn)的條件，各級(jí)政府將繼續(xù)不遺余力地做好進(jìn)入非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的準(zhǔn)備。調(diào)研中，企業(yè)代表普遍反映，西安良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、優(yōu)秀的政策環(huán)境為中小企業(yè)持續(xù)發(fā)展提供了廣闊發(fā)展前景，但間接融資不暢、直接融資缺乏，導(dǎo)致依賴內(nèi)源融資逐步積累，面臨嚴(yán)重的發(fā)展瓶頸，希望能盡快通過全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的全方位服務(wù)做大做強(qiáng)。
針對(duì)廣大中小企業(yè)的發(fā)展需求，楊曉嘉認(rèn)為，加快多層次資本市場(chǎng)建設(shè)是我國(guó)未來一段時(shí)期金融和資本市場(chǎng)工作重點(diǎn)，全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)面臨前所未有的發(fā)展機(jī)遇和環(huán)境，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司正在積極推動(dòng)擴(kuò)大試點(diǎn)工作，進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍的條件已經(jīng)具備。楊曉嘉表示，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)作為多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，具有覆蓋面廣、包容度強(qiáng)、靈活性大的特點(diǎn)，自成立之日就一直在探索建設(shè)成為有中國(guó)特色的全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)。西安高新區(qū)產(chǎn)業(yè)特色鮮明、企業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)好，已成為全國(guó)高新區(qū)的一張名片。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展需要像西安高新區(qū)這樣的一大批優(yōu)秀園區(qū)支撐，希望西安高新區(qū)加快掛牌企業(yè)的規(guī)范改制工作，成為與資本市場(chǎng)有機(jī)成功對(duì)接的典范。
謝庚：提高市場(chǎng)流動(dòng)性 四大工作部署
此外，4月16日，湖北省金融辦、證監(jiān)局、武漢市金融辦及東湖高新區(qū)在武漢共同舉辦全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則培訓(xùn)會(huì)。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司總經(jīng)理謝庚應(yīng)邀做主題演講時(shí)指出，從經(jīng)濟(jì)定位看，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)側(cè)重于服務(wù)中小企業(yè)、新興業(yè)態(tài)及創(chuàng)新型企業(yè)；從企業(yè)成長(zhǎng)階段定位看，系統(tǒng)側(cè)重服務(wù)于由內(nèi)源融資需求向外源融資需求轉(zhuǎn)變的企業(yè)；從多層次資本市場(chǎng)中的定位看，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，實(shí)行定向發(fā)行、公開轉(zhuǎn)讓制度，服務(wù)于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的非上市公眾公司，目的是通過差異化的制度安排，有針對(duì)性地對(duì)特定市場(chǎng)主體提供投融資服務(wù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)不同層次需求的資本覆蓋。
謝庚在介紹全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)服務(wù)內(nèi)容時(shí)強(qiáng)調(diào)，交易是一切市場(chǎng)的核心功能，而流動(dòng)性管理則是實(shí)現(xiàn)這一核心功能的重中之重。圍繞提高市場(chǎng)流動(dòng)性，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司做出如下工作部署及相關(guān)制度安排：一是股權(quán)分散的適度性。引導(dǎo)企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展需要，通過定向發(fā)行和存量轉(zhuǎn)讓，逐步實(shí)現(xiàn)股權(quán)的適度分散，以提升市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)和流動(dòng)性管理水平；二是股份鎖定的有限性。為增加市場(chǎng)的可流動(dòng)股份，以保持公司控制權(quán)穩(wěn)定為核心原則，以《公司法》相關(guān)要求為底線，在制度設(shè)計(jì)上最大限度地減少因股份鎖定對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性造成的負(fù)面影響；三是投資者的多元化。由一般法人機(jī)構(gòu)、股權(quán)投資基金、各類理財(cái)產(chǎn)品及符合條件的自然人投資者等組成多元化投資者格局，強(qiáng)化市場(chǎng)的差異化判斷和交易意愿，提升股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的資源配置效率；四是交易制度多樣化。通過引入雙向報(bào)價(jià)的自動(dòng)匹配及集合競(jìng)價(jià)規(guī)則提升協(xié)議轉(zhuǎn)讓的效率，通過引入做市商制度形成連續(xù)性價(jià)格曲線。
武漢市副市長(zhǎng)邢早忠在會(huì)上簡(jiǎn)要介紹了武漢園區(qū)企業(yè)掛牌儲(chǔ)備情況。他說，作為武漢實(shí)現(xiàn)工業(yè)倍增計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略及金融創(chuàng)新工作的重要抓手，推動(dòng)園區(qū)企業(yè)掛牌全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一直是武漢市金融辦及東湖高新區(qū)的工作重點(diǎn)。目前，園區(qū)內(nèi)已有138家企業(yè)與券商簽訂輔導(dǎo)協(xié)議，41家企業(yè)順利完成股份公司改制，15家企業(yè)完成掛牌申報(bào)材料的準(zhǔn)備工作。
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