財報窗口期 多公司高管違規(guī)買賣股票受罰
近期是上市公司年報及一季報披露高峰期，在此期間，上市公司高管一步不慎，就會撞上窗口期違規(guī)買賣股票的“槍口”。今年1月以來，已經(jīng)有多家公司高管重蹈覆轍。
*ST生化今日公告，公司副總經(jīng)理閻鴻先生于2013年4月9日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)以每股17.25元的交易價格，減持其所持的2000股公司股票，交易金額34500元。由于*ST生化2012年年報及2013年第一季度報告的預約披露日期為2013年4月26日，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》有關規(guī)定，閻鴻先生此時減持股份，屬于違規(guī)買賣公司股票的行為。
有意思的是，公司決定對閻鴻進行3500元的經(jīng)濟處罰。相當于交易金額的10%左右。
與閻鴻這點小罰款相比，神州泰岳副總經(jīng)理許芃的罰單就顯得夠分量。
3月22日，深交所網(wǎng)站披露的短線交易情況顯示，神州泰岳副總經(jīng)理許芃以每股18.96元的價格賣出25萬股神州泰岳的股票，同日還以每股18.99元的價格買入7350股。遭媒體質(zhì)疑一周后，神州泰岳于28日披露違規(guī)事項，根據(jù)深交所規(guī)定：“上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司定期報告公告前30日內(nèi)不得買賣公司股票，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日至最終公告日?！卑凑沾艘?guī)定，許芃涉嫌在窗口期違規(guī)交易。盡管因“烏龍”再次構成短線交易，公司決定對許芃做出警告處分，并對其進行交易金額10%的經(jīng)濟處罰。僅按其賣出金額474萬計算，許芃應被罰47萬元。
類似案件還有四川美豐。3月14日四川美豐公告稱，公司副總經(jīng)理蔡興福的妻子曾洪蓮和公司監(jiān)事廖志軍分別于7日、11日以10.75元/股和10.24元/股賣出所持股票，分別套現(xiàn)24.73萬元及33.18萬元。因公司定于2013年3月11日披露《2012年年度報告》，曾洪蓮與廖志軍均在年度報告正式披露前的“窗口期”買賣公司股票而構成違規(guī)行為。違規(guī)雙方不僅接受了經(jīng)濟處罰和警告處分，監(jiān)事廖志軍甚至因此引咎辭職。同樣的違規(guī)案例也發(fā)生在科林環(huán)保1月31日所發(fā)布的違規(guī)公告中。
然而，細數(shù)歷年來上市公司高管因窗口期違規(guī)交易的現(xiàn)象不難發(fā)現(xiàn)，違規(guī)交易的發(fā)生原因有三：一是公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其家屬對相關法律法規(guī)的不知悉；二是高管及親屬對公司年報披露期的錯誤判斷；三是高管對交易系統(tǒng)的馬虎操作所致。
因此，在2012年年報還未披露完畢之時，仍處于窗口期的上市公司高管，需提高警惕，謹記高管“股票買賣”規(guī)則：股票不是你想買就能買，想賣就能賣的。
（祁豆豆）
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