網(wǎng)傳非現(xiàn)場開戶遭叫停 多家券商予以否認
非現(xiàn)場開戶剛剛實行不到一個月，昨日市場忽然盛傳監(jiān)管部門緊急叫停非現(xiàn)場開戶。
昨日有網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)稿稱，得到一份來自湖南證監(jiān)局發(fā)布的 《關(guān)于暫停非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)的緊急通知》，稿件中描述，接湖南證監(jiān)局通知，證監(jiān)會近期在廈門召開緊急會議，根據(jù)會議安排，關(guān)于非現(xiàn)場開戶證監(jiān)會將下達專項指引，在指引下發(fā)前暫不允許非現(xiàn)場開戶，何時恢復(fù)等待通知。同時有媒體稱，方正證券等券商已暫停該項業(yè)務(wù)。
那么，是否3月15日剛開放的非現(xiàn)場開戶真的被叫停了？監(jiān)管部門相關(guān)政策真的這么快就“朝令夕改”了嗎？昨日《每日經(jīng)濟新聞》向多家券商核實后注意到，上述消息實為一起烏龍事件。方正證券也在昨日發(fā)布公告稱，公司并未接到湖南證監(jiān)局任何關(guān)于暫停非現(xiàn)場開戶的通知，也未發(fā)布此類通知。
方正證券否認暫停非現(xiàn)場開戶
目前，距離非現(xiàn)場開戶正式開閘不到一個月時間，各家券商該項業(yè)務(wù)也在逐步試水中。昨日有網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)稿稱，正逐步預(yù)熱的非現(xiàn)場開戶遭監(jiān)管部門叫停，稿件稱得到一份來自湖南證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于暫停非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)的緊急通知》，通知內(nèi)容為：近期證監(jiān)會在廈門召開專題會議，根據(jù)會議安排，關(guān)于非現(xiàn)場開戶證監(jiān)會將下發(fā)專項指引，在指引下發(fā)前，暫不允許開展非現(xiàn)場開戶。指引下發(fā)后，各公司要及時按照指引的相關(guān)要求報備材料。根據(jù)上述精神，從即日起，相關(guān)公司將暫時關(guān)閉柜臺系統(tǒng)的非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)功能，要求各營業(yè)部暫停非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)，何時恢復(fù)請等待通知。在此期間，非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)網(wǎng)上開戶測試要求照常進行。
該消息一出，讓目前還未全面鋪開的非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)頓時成為關(guān)注焦點。此后又有網(wǎng)媒稱，方正證券辦公室人士表示，已在公司內(nèi)網(wǎng)看到暫停非現(xiàn)場開戶的通知。
《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，上述消息對于部分券商營業(yè)部造成了一定影響。當記者以投資者身份詢問招商證券湖南地區(qū)某營業(yè)部，目前能否進行非現(xiàn)場開戶時，工作人員表示，營業(yè)部4月9日確實暫停了非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)；而方正證券長沙營業(yè)部的人員也表示，營業(yè)部非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)確實被暫停，但具體原因不清楚。
當記者問及是否是因出現(xiàn)違規(guī)操作等之類的原因而被暫停時，該人士告訴記者，系統(tǒng)測試此前順利通過，本來已經(jīng)準備開始做業(yè)務(wù)了，但突然被叫停。
然而，昨日下午方正證券全面否認上述消息。方正證券發(fā)布公告稱，近日有媒體報道部分券商接監(jiān)管部門通知暫停非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)，稱“方正證券接到湖南證監(jiān)局緊急通知要求暫時關(guān)閉柜臺系統(tǒng)的非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)，何時恢復(fù)尚不得而知?！?/font>
方正證券明確表示，“經(jīng)我公司核實，該報道純屬虛構(gòu)，我公司并未接到湖南證監(jiān)局任何關(guān)于暫停非現(xiàn)場開戶的通知，也未發(fā)布任何關(guān)于暫停非現(xiàn)場開戶的通知?！?/font>
而昨日據(jù)證券時報網(wǎng)消息，湖南證監(jiān)局相關(guān)人士也表示，從未發(fā)過關(guān)于暫停非現(xiàn)場開戶的通知。
風(fēng)控存在難度
有業(yè)內(nèi)人士認為，目前雖然各家券商已開始試水非現(xiàn)場開戶，但仍舊存在的風(fēng)險控制問題讓多家券商不敢“放開手腳”。
3月15日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》(以下簡稱《規(guī)范》)，放開非現(xiàn)場開戶限制，明確證券公司不僅可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及證監(jiān)會認可的其他方式為客戶開立賬戶。為有效控制風(fēng)險，《規(guī)范》對證券公司采用見證、網(wǎng)上等開戶方式提出更高的規(guī)范性要求。證券公司開立客戶賬戶應(yīng)包括身份驗證、資料審核、投資者教育、協(xié)議簽署、賬戶開立、賬戶回訪等必備環(huán)節(jié)，并對每項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)提出原則性的規(guī)范要求。
根據(jù)《規(guī)范》內(nèi)容，非現(xiàn)場開戶分為見證開戶和網(wǎng)上開戶兩類，“見證開戶”是證券公司工作人員在經(jīng)營場所外面見客戶、確認客戶身份并見證客戶簽署開戶相關(guān)協(xié)議后，按規(guī)定程序為客戶辦理開戶；“網(wǎng)上開戶”是指客戶憑有效的數(shù)字證書登錄證券公司網(wǎng)上開戶系統(tǒng)、簽署開戶相關(guān)協(xié)議后，按規(guī)定程序為客戶辦理開戶。
非現(xiàn)場開戶除了備好相關(guān)資料以外，投資者還需要在開戶時錄下視頻，并且在視頻中誦讀營業(yè)部準備的相關(guān)資料。辦理完非現(xiàn)場開戶后，還要等待公司統(tǒng)一電話回訪確認之后，才能正式操作。
《每日經(jīng)濟新聞》記者昨日致電廣發(fā)證券一位經(jīng)紀業(yè)務(wù)部中層人士，他告訴記者：“廣發(fā)證券在廣州地區(qū)仍然可以順利開展，截至4月9日，廣發(fā)證券廣州分公司(非現(xiàn)場開戶)已開了二十多個客戶?！?/font>
但他也同時表示，“非現(xiàn)場開戶有非常大的風(fēng)險，誰都不想出事然后被無限放大，所以廣發(fā)現(xiàn)在也只作見證開戶，網(wǎng)絡(luò)開戶還沒開始。而且見證開戶非常程序瑣碎，開一個戶程序要走兩三天?！?/font>
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