券商將對新股交易賬戶實施分類管理
記者從多家券商獲悉，深交所近日召開了落實新股交易投資者適當性管理工作會議。深交所在會上布置了2013年新股交易投資者適當性管理的相關(guān)措施要求，并對各家券商明確提出需對新股交易賬戶實施分類管理。
多家證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)、合規(guī)等相關(guān)部門負責(zé)人參與此次會議。深交所在會上部署了2013年新股交易監(jiān)管工作。深交所要求各證券公司進一步健全新股交易管理機制，配合交易所的自律監(jiān)管對客戶做好炒新風(fēng)險警示和教育工作，防范其頻繁參與新股炒作。同時，交易所還對各家公司明確提出，需對新股交易賬戶實施分類管理，并統(tǒng)計相關(guān)賬戶信息，如資產(chǎn)狀況、風(fēng)險偏好等。
會議還總結(jié)了近年來炒新個人賬戶的總體情況以及新股上市初期的異常交易情況。研究數(shù)據(jù)顯示，從部分新股上市初期的表現(xiàn)看，市場炒新現(xiàn)象依然十分突出。以浙江世寶為例，該股發(fā)行價僅2.58元/股，上市首日收盤報18.75元，漲幅逾626%。
南方某券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人士指出，此次會議是在證券投資者適當性制度指引發(fā)布的大環(huán)境下，對細分領(lǐng)域的進一步落實。未來公司會根據(jù)交易所的規(guī)定密切關(guān)注客戶參與新股交易的情況，對新股交易賬戶實施分類管理，主要是加強對公司后臺運營系統(tǒng)的建設(shè)，比如通過統(tǒng)一的短信推送方式等加強風(fēng)險警示和投資者教育等，以進一步提高客戶服務(wù)的適當性和有效性。
但也有投行人士指出，交易所通過加強新股上市初期投資者適當性管理等措施在一定程度上對維護新股交易正常程序及投資者權(quán)益保護方面起到積極作用，但很難從根本上杜絕炒新。建議設(shè)置獨立的“新股板”并輔以投資者準入機制，例如只允許機構(gòu)投資者的參與，更有助于企業(yè)上市的平穩(wěn)過渡。（王曉宇）
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