證券業(yè)協(xié)會會長陳共炎：理念創(chuàng)新是行業(yè)發(fā)展動力
證券業(yè)協(xié)會會長陳共炎日前逐條梳理了5月舉行的證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會提出的證券行業(yè)創(chuàng)新11項措施的具體進(jìn)展情況。他表示，按照證監(jiān)會安排，這11項措施在今年年底前必須完成，最近制度建設(shè)還會加速，明年證券公司創(chuàng)新發(fā)展可能會有新舉措、新安排。目前，有關(guān)取消證券公司IPO審核監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)方案已形成，證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部正抓緊制定支持證券公司分支機(jī)構(gòu)創(chuàng)新相關(guān)措施。協(xié)會也形成證券公司客戶賬戶開戶指引及證券公司營業(yè)部信息技術(shù)指引，并很快啟動證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)。
他強(qiáng)調(diào)，證券公司理念創(chuàng)新是行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展內(nèi)在動力，少數(shù)證券公司至今還沒有形成成熟的發(fā)展思路，仍寄希望于監(jiān)管部門對傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的行政保護(hù)，這樣的公司在這輪創(chuàng)新發(fā)展過程中有可能會被淘汰。
這是他在由證監(jiān)會和香港證監(jiān)會主辦、證券業(yè)協(xié)會承辦的“證券公司及其香港子公司培訓(xùn)座談會”上透露的信息。在證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會后，證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施》，作為未來一段時間內(nèi)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展綱領(lǐng)性文件，提出創(chuàng)新11項措施。陳共炎表示，這只是實(shí)現(xiàn)基本目標(biāo)的階段性措施，不是全部措施。他還逐條梳理了11項措施具體進(jìn)展情況。
第一項措施是提高證券公司理財類產(chǎn)品創(chuàng)新能力。核心是支持證券公司強(qiáng)化資本市場中介屬性的特點(diǎn)，以客戶為中心，以市場需求為導(dǎo)向，積極開展理財產(chǎn)品創(chuàng)新業(yè)務(wù)。
第二項措施是加快新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)程。核心是嚴(yán)格區(qū)分公募與私募，對私募類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行事后備案制度。這兩項措施在10月19日證監(jiān)會發(fā)布的“一法兩則”(《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則)和協(xié)會發(fā)布的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》中有了充分體現(xiàn)。截至11月16日，有11家證券公司報備新發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃12只，其中限定性的9只，非限定性的3只，累計規(guī)模73個億。有33家證券公司報備新的定向資產(chǎn)管理合同，共122份，其中，委托人為機(jī)構(gòu)客戶的有88份，委托人為個人客戶的有34份。
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