證監(jiān)會(huì)擬修改券商資產(chǎn)管理辦法 放寬業(yè)務(wù)限制
據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，證監(jiān)會(huì)22日發(fā)布消息稱，擬對(duì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及其配套實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修改，并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，公開(kāi)征求意見(jiàn)時(shí)間為：2012年8月23日至9月21日。
據(jù)介紹，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》自2004年2月1日生效實(shí)施，此次修改將在原辦法基礎(chǔ)上進(jìn)一步放寬業(yè)務(wù)限制、放松監(jiān)管和審批，考慮目前已經(jīng)確定且正在推進(jìn)的取消集合計(jì)劃審批改事前備案的改革，體現(xiàn)“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”政策取向。
此次修改將取消限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃和定向資產(chǎn)管理雙10%的限制，豁免指數(shù)化集合計(jì)劃的雙10%及3%關(guān)聯(lián)交易投資限制，明確被動(dòng)超標(biāo)調(diào)整機(jī)制。同時(shí)，允許對(duì)集合計(jì)劃份額根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行分級(jí)，有利于證券公司根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和預(yù)期收益目標(biāo)，設(shè)計(jì)相應(yīng)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而豐富產(chǎn)品類型。
針對(duì)集合和定向資管業(yè)務(wù)，此次修改意見(jiàn)指出，證券公司在目前投資品種基礎(chǔ)上適度擴(kuò)大資產(chǎn)管理投資范圍，并適度擴(kuò)大管理資產(chǎn)運(yùn)用方式，允許資產(chǎn)管理參融資融券交易，將資產(chǎn)管理持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。
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