證監(jiān)會200人通查內(nèi)幕交易 龍頭公私募涉查
2007年5月，原上投摩根成長先鋒基金經(jīng)理唐建因涉嫌利用內(nèi)幕信息從事違規(guī)投資活動而被證監(jiān)會立案查處，成為中國證券監(jiān)管者對“老鼠倉”的首次重拳出擊。
距離上投摩根成長先鋒基金基金經(jīng)理唐健老鼠倉事件不過幾個月的時間，國內(nèi)基金業(yè)第二例老鼠倉案例也浮出水面。2008年3月5日，南方基金發(fā)布通知，公司旗下南方寶元債券型基金及南方成份精選基金基金經(jīng)理王黎敏涉嫌老鼠倉已經(jīng)被正式辭退。這位2006年的明星基金經(jīng)理最終也“栽”在了老鼠倉上。
2010年李旭利因涉嫌“老鼠倉”事件而被列入年度十大投資理財人物。今年，李旭利“老鼠倉”一案三次推遲開庭審理。至今杳無音信。
2010年9月，中國證監(jiān)會查處三名基金經(jīng)理，其中，長城基金韓剛、長城基金劉海、景順長城基金涂強、因涉嫌犯罪而被移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任，成為中國資本市場“法辦”內(nèi)幕交易的一次重大突破。
2010年10月，光大保德信原投資總監(jiān)許春茂因犯利用未公開信息交易罪，被判處有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金人民幣210萬元，成為繼韓剛之后第二個因“老鼠倉”獲刑的基金經(jīng)理。
國海富蘭克林中國收益原基金經(jīng)理黃林2010年也因“老鼠倉”而被證監(jiān)會處罰。更具有戲劇性的是，此前暴露出“老鼠倉”案，基金經(jīng)理無疑都是賺錢的，黃林的“老鼠倉”卻最終虧損5.4萬元。黃林因此也被戲稱為“史上最悲情的基金經(jīng)理”。
鄭拓在2007年3月至2009年8月期間，利用任職優(yōu)勢獲取的未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的基金買入或賣出股票50余只，累計成交金額5億余元，非法獲利1400余萬元。目前，該案件已經(jīng)移送公安機關(guān)
中國證監(jiān)會于2009年4月對張野立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007年起至2009年2月，張野在擔(dān)任融通基金的基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益，其個人從中獲取好處。此外，2006年12月至2007年7月期間，張野還通過網(wǎng)絡(luò)下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發(fā)展等多支股票，獲取不當(dāng)利益。
山重水復(fù)疑無路，于無聲處聽驚雷。
當(dāng)一個市場已經(jīng)被潛規(guī)則大面積破壞，潛規(guī)則就成為了顯規(guī)則，市場就失去了合理性。
歷史總是如此相似，越來越多的市場參與者越發(fā)感覺到，中國證券市場疲軟不堪的走勢，恍若又回到了2004-2005年，而市場交易的混亂，近年來也愈演愈烈。
極其重要的是，理財周報獨家獲悉，一場極其嚴厲的監(jiān)管風(fēng)暴正在拉開，與當(dāng)年嚴打基金黑幕和券商亂局遙相呼應(yīng)。
這可能是中國證券史上規(guī)模最大的監(jiān)管風(fēng)暴。它所涉及的機構(gòu)層次之高，面之廣，稽查之嚴，可能遠遠出乎市場預(yù)料。
一場大幕徐徐拉開。
200人全國通查內(nèi)幕交易
李旭利不是一個人在接受審查。
“沒收非法所得？罰款？入獄？還是其他？都不知道。”上海一位機構(gòu)投資人說。就在不久前，他的一位朋友被證監(jiān)會稽查組帶走。這位人士有不止一位朋友近期被監(jiān)管部門要求協(xié)助調(diào)查，主要的原因，均為“涉嫌進行內(nèi)幕交易”。
6月12日，一代驕子，原交銀施羅德投資總監(jiān)李旭利涉嫌利用未公開信息交易一案，在上海市第一中級人民法院開庭審理。
彼時，翹首以盼的機構(gòu)們討論的是，此案是否作為中國基金經(jīng)理“原罪”審判的風(fēng)向標(biāo)，在結(jié)果上有著更多的可能。
但疼愛李旭利的人很可能會失望。因為，在李旭利案開庭期間，其他同類案件的調(diào)查和處理，正在水面下悄然鋪開。
其中之一，即最近沸沸揚揚的，“私募冠軍”——上海紫石投資董事長張超，因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會調(diào)查，但滯留美國不歸。其于去年下半年被證監(jiān)會調(diào)查，今年3月已被監(jiān)控。關(guān)于此事，理財周報有另文報道。
更多的調(diào)查鮮為人知。
6月21日，證監(jiān)會推出政策組合拳，放松QFII管制，同時G20承諾采取措施維護歐元區(qū)穩(wěn)定。按理說，這是市場利好。上午9點30分，A股開盤即跳空下跌，當(dāng)日暴跌32點，次日，再跌37點。
“很多人已經(jīng)得到消息，最近股市暴跌，很多機構(gòu)倉位降得很低，甚至是不敢操作，跟此事有密切的聯(lián)系?！币晃皇煜ざ嗲f案情的人士說。
“證監(jiān)會200人的稽查團隊就在那個時候分別奔赴全國主要資本活躍地區(qū)，通查內(nèi)幕交易行為?！?/p>
該人士透露說，此次監(jiān)管風(fēng)暴，證監(jiān)會稽核部門在全國相關(guān)領(lǐng)域共招募了200余名科級以上干部，此前在北京集訓(xùn)一個月。此后，200余人分成若干稽查小組，其中8個小組入滬調(diào)查，其他小組進駐北京、杭州、深圳等其他重要區(qū)域。
“有很多調(diào)查，不是通過地方證監(jiān)局，而是直接由稽查小組執(zhí)行?！币虼?，大量案件信息實際上并沒有沉淀到地方證監(jiān)信息系統(tǒng)，因此，顯得悄無聲息，鮮為人知。
顯然，李旭利案并非一個結(jié)束，而只是一個開端。
北京一位接近監(jiān)管部門的機構(gòu)人士證實說，“據(jù)我所知，最近的確調(diào)查甚多，牽頭的部門規(guī)格很高。”
大量機構(gòu)和上市公司涉案
涉案者，遠非“冠軍私募”張超一人。甚至，在本輪調(diào)查中可能將倒下不止一位“冠軍”。
“張超的確在被調(diào)查，但是他的原因應(yīng)該不是跟公募做老鼠倉，而是因為其他。當(dāng)然他在西藏發(fā)展上是有些事情的?！币晃唤咏鼜埑臋C構(gòu)人士說。
而2011年的“超級牛股”西藏發(fā)展，絕非張超一人所能為。實際上其中牽涉甚多，包括市場公所周知的“私募一哥”——上海澤熙投資徐翔，及著名的私募基金——廣東新價值。新價值方面否認了與張超案有任何關(guān)系。
這絕非臆測。恰在月前，市場再次傳出徐翔被查的聲音，理財周報通過各種渠道了解到，徐翔實際上是被要求“協(xié)查”，即到監(jiān)管部門交待情況，但最終沒有上門“被查”。實際上，市場中傳出徐翔的傳聞不止一次，但每一次均歸于平息。
顯然，“被查”是一種嚴重得多的事情。
上述熟悉案情的人士透露說，“被查”嚴厲之程度超乎想象：“不僅要上門搬走電腦，控制手機、座機、材料，個人被監(jiān)控，辦公和住所附近方圓500米的公用電話也要查?！?/p>
上述接近監(jiān)管層的人士稱，“私募絕不止張超一家，被查的還有更大的?！?/p>
在投資圈中，新價值亦多有被查之傳言。關(guān)于羅偉廣的種種爭議，亦持久不息。羅偉廣曾作為“新派私募”代表在2009年聲名鵲起。而他的崛起深受另一位知名“公轉(zhuǎn)私”私募老總影響。據(jù)理財周報了解，在2010年李旭利被查爆出時，該老總“非常緊張”。
新價值方面承認了傳言，但否認了“被查”。
被調(diào)查的也遠不僅是私募基金，更裹挾了難以自清的公募基金。據(jù)北京一位知情人士稱，此次調(diào)查名單中，包括了北京和深圳的兩家大型龍頭公募基金公司。其中一家公募基金公司，在市場中一直備受非議。
此外，另有人士透露，目前證監(jiān)會已經(jīng)掌握了上海兩家基金公司兩位基金經(jīng)理的內(nèi)幕交易材料。
無疑，上市公司難逃棋局。
理財周報多方調(diào)查了解獲悉，去年以來，陸續(xù)被監(jiān)管部門立案稽查或被核查的上市公司就包括華麗家族、西藏發(fā)展、多倫股份、山鷹紙業(yè)、藍帆股份、宏達股份、彩虹精化、新日恒力、永安藥業(yè)、華工科技、武漢塑料、九龍山、領(lǐng)先科技、三愛富、科達機電、新大洲等等。這些內(nèi)幕交易案中，不僅與機構(gòu)有千絲萬縷之關(guān)系，絕大多數(shù)亦與上市公司股東或高管有關(guān)。
目前，還有數(shù)家上市公司關(guān)于內(nèi)幕交易的傳聞。
行業(yè)巨震
“這的確讓人震驚?！币患宜侥蓟鸸究偨?jīng)理對理財周報說，“看來我們都低估了證監(jiān)會打擊內(nèi)幕交易的決心。這樣的規(guī)模，這么多的機構(gòu)和公司，對行業(yè)的沖擊不用說了，對市場的沖擊也是很大的?！?/p>
“現(xiàn)在的問題是，這一輪的嚴打接下來的方向是什么？”
“如果按照這個規(guī)格，接下來查到券商是肯定的，甚至有可能查了券商沒有披露或大家沒有說。”上海一位基金老總說。知情人士透露，的確曾有券商被查，但沒有透露具體細節(jié)。
此外，一位私募人士關(guān)注的是，“此前公轉(zhuǎn)私的那一批私募基金經(jīng)理，有些舊案會不會被翻出來？”據(jù)理財周報了解，確有些公轉(zhuǎn)私的私募仍背著歷史包袱，包括一些龍頭私募。
在王黎敏、唐建、張野、涂強、韓剛、黃林、許春茂、鄭拓、李旭利之后，沒有句號。
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