上交所多管齊下防炒新 再限賬戶交易
為深入貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的要求，上海證券交易所開展了一系列防范新股炒作的監(jiān)管措施，切實(shí)抑制新股過度炒作行為。近日，上交所對(duì)在“怡球資源”、“人民網(wǎng)”、“翠微股份”等新股交易中出現(xiàn)新股異常交易行為的賬戶予以口頭或書面警示，對(duì)新股異常交易行為嚴(yán)重的多個(gè)賬戶采取了盤中暫停當(dāng)日交易措施，對(duì)情節(jié)特別嚴(yán)重的黃某某證券賬戶予以限制交易3個(gè)月的紀(jì)律處分。通過強(qiáng)化新股交易事前、事中和事后全程監(jiān)管，有力打擊了新股炒作行為。
首先，上交所發(fā)布防范炒新新規(guī)，提供規(guī)則依據(jù)。
根據(jù)新股交易監(jiān)管的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和實(shí)證研究，上交所于3月8日發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知》和《關(guān)于加強(qiáng)新股上市初期客戶交易行為管理工作的通知》。
上述兩個(gè)《通知》完善了新股首日盤中臨時(shí)停牌機(jī)制，強(qiáng)化了新股交易監(jiān)管手段，明確了新股異常交易行為類型，為市場(chǎng)各方提供了行為指引和監(jiān)管依據(jù)。同時(shí)，進(jìn)一步強(qiáng)化了會(huì)員協(xié)同管理責(zé)任，明確會(huì)員在新股協(xié)同監(jiān)管中的角色定位和職責(zé)要求，督促會(huì)員共同做好防范新股炒作的管理工作。
其次，綜合運(yùn)用多種監(jiān)管手段，嚴(yán)打新股炒作。
為進(jìn)一步加大對(duì)炒新行為的打擊力度，上交所對(duì)炒新賬戶進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，將其列入重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象，以提高監(jiān)控的針對(duì)性。對(duì)于盤中出現(xiàn)的新股異常交易行為，通過口頭提醒、書面發(fā)函等手段，及時(shí)向市場(chǎng)傳遞監(jiān)管信息。對(duì)于屢次參與新股炒作的賬戶，果斷采取盤中暫停當(dāng)日交易、限制交易、上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處等措施。例如，2月底上交所就限制了黃某某、蘇某某等炒新賬戶的交易，同時(shí)將部分炒新賬戶上報(bào)證監(jiān)會(huì)調(diào)查。
自《通知》發(fā)布后，截至5月10日上交所共有8只新股上市，其中“怡球資源”、“人民網(wǎng)”等4只新股觸發(fā)了盤中臨時(shí)停牌標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)存在新股異常交易行為的證券賬戶，上交所及時(shí)采取了一系列監(jiān)管措施，抑制新股炒作。
第三，強(qiáng)化防范炒新輿論宣傳，警示炒新風(fēng)險(xiǎn)。
近期，上交所在“引導(dǎo)理性投資”專項(xiàng)巡講等一系列活動(dòng)中，專門介紹盲目炒新的典型案例，警示投資者盲目炒新等非理性投資行為是導(dǎo)致投資者虧損的重要原因之一。同時(shí)，上交所不斷強(qiáng)化防范炒新的輿論宣傳工作，先后在主流報(bào)刊及財(cái)經(jīng)網(wǎng)站發(fā)表多篇防范炒新宣傳文章，提醒廣大投資者關(guān)注新股炒作風(fēng)險(xiǎn)。
此外，上交所還加大對(duì)新股首日交易特點(diǎn)的信息揭示，及時(shí)通過媒體向市場(chǎng)揭示了“怡球資源”、“人民網(wǎng)”等新股上市首日，個(gè)人大戶買入占比大幅下降、中小投資者成為首日買入主力的實(shí)際交易情況,讓投資者對(duì)參與新股交易的風(fēng)險(xiǎn)有更加直觀的認(rèn)識(shí)。
上交所表示，今后將加大兩個(gè)《通知》的執(zhí)行力度，切實(shí)防范和抑制新股炒作行為，同時(shí)繼續(xù)研究?jī)?yōu)化新股上市初期交易機(jī)制，加強(qiáng)新股投資者適當(dāng)性管理，完善投資者參與新股交易的長效管理機(jī)制，切實(shí)引導(dǎo)市場(chǎng)理性參與新股交易。
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