證監(jiān)會通報三起證券違法違規(guī)案
中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責人20日通報三起證券違法違規(guī)案，分別是宏盛科技信息披露違法違規(guī)案、譚壓西等人涉嫌內(nèi)幕交易案和李文清涉嫌內(nèi)幕交易案。
宏盛科技407張
虛假提單騙取外匯
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人通報說，根據(jù)公安機關(guān)通報的線索，2008年8月，證監(jiān)會對宏盛科技未按規(guī)定披露信息的行為立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，宏盛科技2005年、2006年年度報告存在虛假記載。
證監(jiān)會決定：對宏盛科技時任董事長龍長生給予警告，并處以30萬元罰款；對宏盛科技時任董事鞠淑芝給予警告，并處以10萬元罰款；對宏盛科技時任董事、副總經(jīng)理沈哲男給予警告；同時根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第三條、第五條的規(guī)定，認定龍長生為證券市場禁入者，自該處罰決定宣布之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。證監(jiān)會擬對宏盛科技給予處罰，但宏盛科技因資不抵債，已被債權(quán)人申請并經(jīng)相關(guān)人民法院裁定破產(chǎn)重整。因此，不再對宏盛科技給予處罰。此外，上海市高級人民法院已于2010年9月終審判決龍長生犯逃匯罪，判處其有期徒刑6年。
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