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監(jiān)管層掀新一輪現(xiàn)場檢查 劍指券商四大融資類業(yè)務(wù)

2013-10-09 11:58    來源:證券時報網(wǎng)

  繼證券業(yè)資管業(yè)務(wù)之后,監(jiān)管層新一輪的現(xiàn)場檢查瞄準四大融資類業(yè)務(wù)。

  近期,監(jiān)管層陸續(xù)向各地券商下發(fā)《通知》,稱將組織證監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會等單位,對各證券公司去年以來融資融券、約定購回式交易、股票質(zhì)押式回購及報價回購等業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查。而在各地證監(jiān)局向券商進行口頭通知時,還提到這些業(yè)務(wù)同屬融資類業(yè)務(wù)。

  券商高度重視

  根據(jù)《通知》,監(jiān)管層要求券商指定協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)人員,準備好有關(guān)資料,創(chuàng)造必要的工作條件,協(xié)助、配合好本次檢查;協(xié)調(diào)人員安排,確保檢查期間相關(guān)人員在崗;對檢查組及其人員進行監(jiān)督,并避免影響檢查組的廉潔、公正;及時、如實、完整地提供文件、資料和情況,不得拒絕和隱瞞。

  接近監(jiān)管層的人士向證券時報記者表示,一方面,本次檢查屬于常規(guī)檢查,在監(jiān)管層檢查完資管等業(yè)務(wù)后便轉(zhuǎn)向融資類業(yè)務(wù),以陸續(xù)完成對所有業(yè)務(wù)的檢查;另一方面,本次檢查采取證監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會的協(xié)同現(xiàn)場檢查的方式,體現(xiàn)出監(jiān)管層的重視以及踐行輕審批、重監(jiān)管思路決心。

  “配合好監(jiān)管層的檢查是目前的頭等大事?!鄙钲谀橙萄苌凡块T負責(zé)人稱,既要準備材料,又要協(xié)調(diào)好工作人員的工作,還要對指定配合監(jiān)管部門檢查的人員進行培訓(xùn),甚至要向剛剛接受完現(xiàn)場檢查的資管部門的人員取經(jīng)。

  各大券商如此重視此次例行檢查也不無道理。在上半年監(jiān)管層對資管業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查中,發(fā)現(xiàn)了產(chǎn)品投向超范圍等諸多違規(guī)案例?!袄袡z查也可以查出問題。”上述券商人士稱,比如客戶適當(dāng)性管理違規(guī)、質(zhì)押品再質(zhì)押等。

  不過,也有不少券商人士表示,融資融券、約定購回式交易、股票質(zhì)押式回購及報價回購不僅業(yè)務(wù)本身較為簡單,且在業(yè)務(wù)開展初期就指定了嚴格、詳細的業(yè)務(wù)指引,違規(guī)的可能性較低。

  個別券商資管業(yè)務(wù)違規(guī)的一個原因是,資管業(yè)務(wù)并不像融資類業(yè)務(wù)一樣具有詳細、可操作的指引,有些券商資管照搬信托業(yè)務(wù)模式造成違規(guī)。

  融資類業(yè)務(wù)地位漸顯赫

  在傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)日薄西山,首發(fā)募股開閘仍無時間表的背景下,創(chuàng)新類的融資類業(yè)務(wù)扛起了“救主”大旗。絕大多數(shù)券商的業(yè)務(wù)重點變更為一邊發(fā)債融資,一邊向客戶融資,收取利差和傭金費率的無風(fēng)險生意。

  公開數(shù)據(jù)顯示,2012年74家證券公司融資融券業(yè)務(wù)收入超過74億元,其中,息費收入53.1億元,傭金收入16.42億元,其他收入約4.9億元。

  去年破冰的約定購回業(yè)務(wù)也讓不少券商嘗到甜頭,去年海通證券約定式購回業(yè)務(wù)利息收入3458萬元;中信證券則實現(xiàn)利息收入1900萬元。

  此外,今年6月24日才正式登場的股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)也頗受投資者歡迎,中信、海通、廣發(fā)、華泰、國信、光大和招商等9家證券公司首日成交額達17億元。

  對于券商業(yè)務(wù)的重頭戲,監(jiān)管層顯然不會看不到融資類業(yè)務(wù)對證券業(yè)的正面影響力和潛在風(fēng)險。另一方面,收入持續(xù)攀升的業(yè)務(wù)部門,往往在公司的地位和影響力也日益提升,合規(guī)部門對這些部門的約束往往會越來越難。有業(yè)內(nèi)人士向記者表示,從這兩個角度講,監(jiān)管層將新一輪現(xiàn)場檢查瞄準融資類業(yè)務(wù)并不難理解。

  值得一提的是,除上述四大融資類業(yè)務(wù)外,代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)也在本次檢查的范圍之內(nèi)。在本次現(xiàn)場檢查中,監(jiān)管層還要求各大券商準備好代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的各項資料,包括制度、組織架構(gòu)、崗位設(shè)置、代銷合同等。

  (李東亮) 

責(zé)編:王慧
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