債市整肅風(fēng)暴再度升級(jí) 明星人物吳洪堅(jiān)被調(diào)查
從4月開始不斷發(fā)酵的債券市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)暴原本已有些沉寂，但5月29日引爆的一記重磅炸彈，再次讓這一風(fēng)暴升級(jí)。
繼中信證券楊輝、萬(wàn)家基金鄒昱、齊魯銀行徐大祝、易方達(dá)基金馬喜德、江海證券張守剛等人被曝因涉嫌債券違規(guī)交易、利益輸送等被調(diào)查后，5月29日，嘉實(shí)基金現(xiàn)金管理部總監(jiān)吳洪堅(jiān)被警方帶走協(xié)助調(diào)查一事，忽被曝出。
曾是四屆“金牛獎(jiǎng)”得主的吳洪堅(jiān)，堪稱貨幣市場(chǎng)的“明星人物”。鑒于他此前曾在中國(guó)銀行工作，且嘉實(shí)基金在銀行間債券交易量排在基金公司前列，一位公募基金的固定收益部投資總監(jiān)向《華夏時(shí)報(bào)》記者分析說(shuō)，吳洪堅(jiān)涉案的金額可能不會(huì)太低。
連續(xù)兩年債券交割量居首
資料顯示，學(xué)歷為清華大學(xué)工學(xué)碩士的吳洪堅(jiān)曾任職于中國(guó)銀行交易中心(上海)，從事人民幣固定收益投資及交易等工作。2005年，吳洪堅(jiān)加入嘉實(shí)基金公司固定收益部。
Wind數(shù)據(jù)以及嘉實(shí)基金官網(wǎng)的數(shù)據(jù)均顯示，吳洪堅(jiān)于2006年5月10日至2010年3月11日期間任嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金經(jīng)理，于2006年10月28日至2010年3月11日任嘉實(shí)超短債基金經(jīng)理。其任職嘉實(shí)超短債基金經(jīng)理的時(shí)間跨度，僅僅比嘉實(shí)貨幣少5個(gè)多月，并非像目前所傳言的，只是“短暫任職嘉實(shí)超短債基金經(jīng)理”。
記者注意到，吳洪堅(jiān)擔(dān)任嘉實(shí)貨幣基金經(jīng)理期間的年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，2006年嘉實(shí)貨幣的年度漲幅為2.03%，高于同類型基金1.90%的年度漲幅，在所有同類基金中排名第三；2007年、2008年的漲幅分別達(dá)到4.12%、4.36%，均高于同類型基金一個(gè)百分點(diǎn)左右，更在同類型基金中位列第二和第三。嘉實(shí)貨幣規(guī)模也從2006年底的54億元，做到了2009年底的218億元。
“一般來(lái)說(shuō)，貨幣基金的收益率都差不多，為何鄒昱、吳洪堅(jiān)能比別人多出一兩個(gè)點(diǎn)，能領(lǐng)漲同行，背后都是有原因的?！鄙鲜龉潭ㄊ找娌靠偙O(jiān)刻意向記者提示。
記者進(jìn)一步查詢Wind數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，與嘉實(shí)貨幣2007年、2008年的漲幅位列行業(yè)第二和第三相對(duì)應(yīng)的是，嘉實(shí)貨幣在2007年、2008年的“當(dāng)年累計(jì)債券交割量”均高居公募基金業(yè)榜首，分別高達(dá)2272.05億元和9600.11億元。
而其2007年末、2008年末經(jīng)過(guò)“沖量”之后的基金規(guī)模，分別為258.88億元、367.78億元(其2007年、2008年年中的基金規(guī)模不過(guò)52.44億元、124.32億元)。
吳洪堅(jiān)的輝煌業(yè)績(jī)，助其連續(xù)4年拿下“金牛獎(jiǎng)”殊榮，同時(shí)，這一業(yè)績(jī)也無(wú)疑幫助嘉實(shí)基金樹立了固定收益產(chǎn)品的“江湖地位”。
Wind數(shù)據(jù)顯示，嘉實(shí)基金旗下目前共有債券型基金10只、貨幣基金3只，兩者相加，其固定收益類資產(chǎn)管理規(guī)模(未計(jì)入偏債混合型基金)達(dá)到538.31億元。
引人關(guān)注的是，在吳洪堅(jiān)被帶走調(diào)查的同時(shí)，嘉實(shí)基金在銀行間債券交易量2008年以來(lái)排在基金公司的第一位，占全部基金公司銀行間市場(chǎng)交易量的1/5的數(shù)據(jù)也被曝光，這愈發(fā)引起基金業(yè)內(nèi)人士對(duì)吳洪堅(jiān)涉案深淺的猜測(cè)；同時(shí)，也引發(fā)了他們對(duì)嘉實(shí)固定收益類資產(chǎn)規(guī)模會(huì)否遭遇巨額贖回沖擊的擔(dān)憂。
監(jiān)管風(fēng)暴仍在引向深入
“從3月28日銀監(jiān)會(huì)出臺(tái)8號(hào)文開始，一系列債市監(jiān)管政策接踵出臺(tái)?！比A安純債基金經(jīng)理張晟剛對(duì)債市監(jiān)管風(fēng)暴的時(shí)間點(diǎn)總結(jié)顯示，“4月25日中債暫停券商、信托、基金專戶等乙類戶開戶，5月8日暫停丙類戶買入，5月9日停止銀行理財(cái)和自營(yíng)戶之間的交易，5月14日停止券商、基金、保險(xiǎn)內(nèi)部投資組合之間的交易，加上之前證監(jiān)會(huì)擬限制債券基金杠桿40%上限，這套政策組合拳正在將監(jiān)管風(fēng)暴引向深入?！?/font>
在上述這位固定收益部投資總監(jiān)看來(lái)，整個(gè)債券交易市場(chǎng)、包括監(jiān)管層最近一兩個(gè)月都在潛移默化地展開規(guī)范化的行動(dòng)?！耙郧皼](méi)有制定好游戲規(guī)則，讓很多參與其中的人沒(méi)有底限，現(xiàn)在監(jiān)管層正在逐漸完善?！?/font>
但令他害怕的是，他擔(dān)憂監(jiān)管或會(huì)走向另外一個(gè)極端，“不要因?yàn)樯贁?shù)幾個(gè)人取向出現(xiàn)錯(cuò)誤，就全盤否定?！?/font>
記者注意到，由于監(jiān)管風(fēng)暴期間債券發(fā)行，尤其是高票息信用債發(fā)行量銳減，導(dǎo)致債券二級(jí)市場(chǎng)面臨一券難求的境地，這使得近期新成立的債基建倉(cāng)緩慢。5月以來(lái)成立的債基多數(shù)凈值仍為1元，說(shuō)明這些基金尚未建倉(cāng)。
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