上清所加密交易監(jiān)測網(wǎng) 斷銀行間債市利益輸送鏈
為全面監(jiān)測銀行間債券市場交易，斬?cái)嗬孑斔玩湕l，上海清算所(下稱“上清所”)日前發(fā)布公告稱，該所將對異?；蜻`規(guī)的銀行間債券交易、清算行為進(jìn)行監(jiān)測、核實(shí)，發(fā)現(xiàn)情況將及時上報(bào)央行。
“此舉將填補(bǔ)短融、超短融等重要品種的交易監(jiān)測缺失。”接近上清所的知情人士向《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》記者稱，在央行的要求下，上清所將與全國銀行間同業(yè)拆借中心(下稱“同業(yè)拆借中心”)、中央國債登記結(jié)算公司(下稱“中債登”)一道，對銀行間債市的交易、清算展開全面監(jiān)測，以防范交易風(fēng)險(xiǎn)。
這是央行治理銀行間債市的最新舉措。在此之前，央行先是暫停了券商資管、信托產(chǎn)品與基金專戶的開戶申請，接著通過外匯交易中心下發(fā)通知，全面叫停金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)交易，包括銀行理財(cái)賬戶之間，及其與銀行自營賬戶的交易行為。
早在2009年，同業(yè)拆借中心與中債登出臺了《銀行間債券市場債券交易監(jiān)測工作方案》，初步搭建了監(jiān)測框架。在上清所成立后，2011年4月，央行發(fā)布當(dāng)年第3號公告，要求同業(yè)拆借中心、中債登和上清所共同對銀行間債市進(jìn)行監(jiān)測。
此次上清所在公告中表示，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》等有關(guān)規(guī)定和央行要求，上清所將對異常的或違規(guī)的債券交易、清算行為進(jìn)行監(jiān)測、核實(shí)，發(fā)現(xiàn)情況及時上報(bào)。
所謂異常情況，包括成交價格大幅偏離市場公允價值、對倒交易、結(jié)算失敗等；所謂違規(guī)行為，是指違反銀行間債券市場相關(guān)管理規(guī)定或其他法律法規(guī)的行為，包括但不限于關(guān)聯(lián)賬戶交易等。
上清所指出，該所將配備相應(yīng)的專職工作人員，具體負(fù)責(zé)監(jiān)測工作，必要時可向市場成員核實(shí)了解情況，市場成員應(yīng)予配合。市場成員如需對交易行為進(jìn)行說明的，可在相關(guān)交易達(dá)成的當(dāng)天，將有關(guān)交易情況向上清所報(bào)備。
公告稱，上海清算所每個工作日對監(jiān)測情況進(jìn)行匯總整理，報(bào)送央行。必要時，上清所可將異常交易、清算相關(guān)信息向市場成員通報(bào)。
上清所成立于2009年11月，是經(jīng)財(cái)政部、央行批準(zhǔn)成立的專業(yè)清算機(jī)構(gòu)，由外匯交易中心、中債登、中國印鈔造幣總公司、中國金幣總公司等4家單位共同發(fā)起，其主要使命是建立中央對手方清算機(jī)制。
盡管二者清算機(jī)制不同，上清所的成立，還是與中債登構(gòu)成了直接競爭。在央行主導(dǎo)下，從2011年9月開始，新發(fā)行的短融托管從中債登轉(zhuǎn)移到上清所，加劇了銀行間債市的托管割裂。目前，在上清所托管的短融、超短融和定向工具等余額逾2萬億元。
在2013年一季度貨幣政策執(zhí)行報(bào)告中，央行提出，要繼續(xù)推進(jìn)債券市場發(fā)展，進(jìn)一步強(qiáng)化托管結(jié)算系統(tǒng)、清算系統(tǒng)、統(tǒng)一交易平臺和信息庫等核心市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高效率，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
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