工行否認(rèn)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)被約談未回應(yīng)馬喜德事件

2013-04-26 08:52 來(lái)源：新浪財(cái)經(jīng)

　　4月25日下午消息，工行相關(guān)負(fù)責(zé)人今日表示， 4月16日和17日工行沒(méi)有人員被國(guó)家有關(guān)審計(jì)部門(mén)約談，4月25日媒體報(bào)道中的相關(guān)內(nèi)容完全是無(wú)稽之談。工行對(duì)這種不負(fù)責(zé)任無(wú)中生有的行為予以譴責(zé)。

　　不過(guò)，易方達(dá)基金經(jīng)理馬喜德和同伙被訴挪用35億，主要發(fā)生在其在工行總行任職期間，對(duì)此，工行并未作出回應(yīng)。(王雨)

　　以下為回應(yīng)全文：

　　工行相關(guān)負(fù)責(zé)人今天表示， 4月16日和17日工行沒(méi)有人員被國(guó)家有關(guān)審計(jì)部門(mén)約談，4月25日媒體報(bào)道中的相關(guān)內(nèi)容完全是無(wú)稽之談。工行對(duì)這種不負(fù)責(zé)任無(wú)中生有的行為予以譴責(zé)。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理是銀行經(jīng)營(yíng)管理的“生命線”。近年來(lái)，工行從公司治理、管理制度、業(yè)務(wù)流程、IT系統(tǒng)等方面入手，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力。就目前一些方面比較關(guān)心的金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范方面，主要采取了如下措施：

　　一是建立了前、中、后臺(tái)徹底分離的嚴(yán)密架構(gòu)。前臺(tái)負(fù)責(zé)交易業(yè)務(wù)、中臺(tái)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理、后臺(tái)負(fù)責(zé)結(jié)算清算，形成政策制定、人員管理和系統(tǒng)管理的分離，整個(gè)業(yè)務(wù)線條各負(fù)其職、分工協(xié)作、互相監(jiān)督。在工行交易大廳，風(fēng)險(xiǎn)管理人員內(nèi)嵌其中，對(duì)所有交易進(jìn)行獨(dú)立的監(jiān)控。

　　二是建立了先進(jìn)的IT系統(tǒng)，所有交易通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行管理。工行自主開(kāi)發(fā)了統(tǒng)一的信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)事前、事中、事后全流程控制，取消了手工臺(tái)賬管理，實(shí)現(xiàn)外部交易系統(tǒng)與銀行內(nèi)部交易管理系統(tǒng)間的自動(dòng)銜接，所有業(yè)務(wù)均納入了系統(tǒng)管理的范疇，能夠及時(shí)查詢每筆交易。

　　三是對(duì)交易員的每筆交易嚴(yán)格把關(guān)。每天堅(jiān)持前、中、后臺(tái)三方數(shù)據(jù)及時(shí)核對(duì)，堅(jiān)持對(duì)每個(gè)交易員的每筆交易數(shù)據(jù)和清算數(shù)據(jù)逐筆核對(duì)、總量核對(duì)、交易要素核對(duì)，有效防范交易員進(jìn)行虛假交易和違規(guī)交易。同時(shí)，對(duì)每個(gè)交易員核定限額，對(duì)超限額現(xiàn)象嚴(yán)格控制。

　　四是堅(jiān)持每日對(duì)每筆交易進(jìn)行價(jià)格監(jiān)控和損益分析。為防止交易員違規(guī)操作和利益輸送，風(fēng)險(xiǎn)管理人員堅(jiān)持每日對(duì)交易員的每筆交易用市場(chǎng)公允價(jià)值進(jìn)行價(jià)格監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易和偏離市價(jià)交易；每日開(kāi)展損益分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)交易員和產(chǎn)品的損益變化。

　　五是打造了一支高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)人員隊(duì)伍。工行一方面培育了一支金融市場(chǎng)交易業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理的專(zhuān)業(yè)化人才隊(duì)伍，另一方面，不斷加強(qiáng)對(duì)金融市場(chǎng)交易和風(fēng)險(xiǎn)管理人員的職業(yè)道德教育，建立穩(wěn)健審慎、誠(chéng)信盡責(zé)的企業(yè)文化。

　　未來(lái)，工行將繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)監(jiān)管要求，并根據(jù)市場(chǎng)和外部環(huán)境的變化，適應(yīng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展的需求，不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理措施，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)。

　　相關(guān)鏈接：

　　表1：債市核查風(fēng)暴涉案人物一覽表(更新中)

涉案人員	事件	涉案時(shí)間	新聞報(bào)道時(shí)間	公司回應(yīng)或處理結(jié)果
財(cái)政部國(guó)庫(kù)支付中心原副主任張銳	利用職務(wù)便利，幫助他人在國(guó)債承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中獲取不當(dāng)利益，并從中收受巨額賄賂	2007年至2010年	2012年12月29日	處理結(jié)果：以受賄罪判處死刑，緩期2年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。
萬(wàn)家基金固定收益部總監(jiān)、基金經(jīng)理鄒昱	違規(guī)行為均未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定。但在業(yè)內(nèi)很多人看來(lái)，所涉違規(guī)行為應(yīng)包括利用“丙類(lèi)賬戶”在“一級(jí)半”市場(chǎng)通過(guò)代持為私人牟利。	不詳	2013年4月16日	萬(wàn)家基金：鄒昱因個(gè)人行為正在被公安部門(mén)調(diào)查，公司截止目前并未接到任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查。
中信證券固收部執(zhí)行總經(jīng)理?xiàng)钶x	同上	不詳	2013年4月16日	中信證券新聞發(fā)言人表示，楊輝接受調(diào)查系個(gè)人行為，與公司無(wú)關(guān)。司法機(jī)關(guān)正在按有關(guān)程序?qū)钶x本人進(jìn)行調(diào)查、處理。目前楊輝已被公司除名。
齊魯銀行金融事業(yè)部核心人物徐大祝	同上	不詳	2013年4月17日	齊魯銀行未對(duì)此事公開(kāi)回應(yīng) 　　；徐大祝被公安部門(mén)帶走的消息得到了齊魯銀行內(nèi)部人士的確認(rèn)。
易方達(dá)固定收益部副總兼基金經(jīng)理、中國(guó)工商銀行總行金融市場(chǎng)部固定收益處原高級(jí)投資經(jīng)理、長(zhǎng)沙摩根公司投資顧問(wèn)馬喜德	多次利用中國(guó)工商銀行、任職公司的35億資金購(gòu)買(mǎi)債券，然后再安排摩根公司低價(jià)買(mǎi)入、高價(jià)賣(mài)出，獲利4900萬(wàn)元	2008年3月到12月	2013年4月20日	中國(guó)工商銀行否認(rèn)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)約談，對(duì)馬喜德事件未作回應(yīng)；易方達(dá)基金 [微博]表示　　，根據(jù)檢察院起訴書(shū)，在馬喜德所涉案件中，涉嫌損害易方達(dá)旗下基金利益的交易有1筆、利益金額117萬(wàn)元。馬喜德本人從未向公司報(bào)告其涉案情況。
西南證券固收部副總經(jīng)理、原國(guó)海證券固定收益證券部北京分部高級(jí)經(jīng)理薛晨	據(jù)媒體報(bào)道，因涉嫌債市“丙類(lèi)戶”不當(dāng)獲利，2012年底被公安部門(mén)帶走調(diào)查。	不詳	2013年4月20日	西南證券表示，薛晨的違法交易是其在國(guó)海任職期間發(fā)生，與西南無(wú)關(guān)。國(guó)海證券固定收益部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人則指出，翻查薛晨的交易記錄后，無(wú)法證實(shí)其中存在“丙類(lèi)戶”牟利行為，無(wú)法證明薛晨的違法行為是發(fā)生在國(guó)海證券期間”。
江海證券固定收益部副總經(jīng)理、哈爾濱銀行資金市場(chǎng)部交易員張守剛	據(jù)某券商固定收益部人士透露，張守剛所掌握的丙類(lèi)賬戶涉案金額或接近1.1億元，目前尚有9000萬(wàn)元不知去向。該人士稱(chēng)，近期牽扯出來(lái)的固收案件幾乎全部跟張守剛有關(guān)。	2008年3月到12月	2013年4月23日	江海證券發(fā)表聲明稱(chēng) 　　，張守剛事件發(fā)生于在本公司就職前；哈爾濱銀行未作回應(yīng)。
長(zhǎng)沙摩根公司負(fù)責(zé)人、新時(shí)代證券與華宸信托前經(jīng)理蔡國(guó)輝	易方達(dá)基金固定收益部副總馬喜德，同湖南當(dāng)?shù)厝耸坎虈?guó)輝利用長(zhǎng)沙摩根公司作為交易平臺(tái)，2008年3月到12月期間，幾人故意串通、互相配合，將原本屬于銀行、易方達(dá)公司的債券利益，輸送給蔡國(guó)輝設(shè)立的長(zhǎng)沙摩根公司，而長(zhǎng)沙摩根公司通過(guò)低價(jià)買(mǎi)入、高價(jià)賣(mài)出，獲利4900萬(wàn)元。	2008年3月到12月	2013年4月19日	相關(guān)公司均未回應(yīng)