發(fā)布新規(guī) 降低期貨營業(yè)部準(zhǔn)入門檻
昨日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布新規(guī)，將期貨公司在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部的準(zhǔn)入門檻進(jìn)一步降低，簡(jiǎn)化審核程序，并將擬設(shè)營業(yè)部開業(yè)前的驗(yàn)收檢查改為開業(yè)后的備案管理。
據(jù)了解，根據(jù)此前規(guī)定，只有分類評(píng)級(jí)在B類B級(jí)以上的期貨公司才能在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部。根據(jù)證監(jiān)會(huì)昨日公布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立有關(guān)問題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]11號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），《規(guī)定》降低了營業(yè)部準(zhǔn)入門檻，放寬營業(yè)部設(shè)立與分類評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤的條件。此次調(diào)整后，最近一次分類評(píng)級(jí)在C類C級(jí)以上期貨公司均可在全國范圍內(nèi)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部。
與此同時(shí)，《規(guī)定》簡(jiǎn)化了營業(yè)部設(shè)立的審核程序，減少審核中的征求意見環(huán)節(jié)，擬設(shè)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在審核過程中，只需向期貨公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)征求意見即可，無需再向其他已設(shè)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)征求意見，大大簡(jiǎn)化了審核程序，提高了審核效率。
此外，《規(guī)定》將擬設(shè)營業(yè)部開業(yè)前的驗(yàn)收檢查改為開業(yè)后的備案管理。根據(jù)此前規(guī)定，擬設(shè)營業(yè)部完成開業(yè)準(zhǔn)備，須經(jīng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收檢查合格后才能開業(yè)，此次調(diào)整后，期貨公司無需再向監(jiān)管部門申請(qǐng)驗(yàn)收檢查，可以直接辦理開業(yè)手續(xù)，并在開業(yè)后5個(gè)工作日內(nèi)按要求向監(jiān)管部門備案。
根據(jù)《規(guī)定》，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者正在被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)限期整改或采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第二款所規(guī)定的監(jiān)管措施，最近1年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；申請(qǐng)日前3個(gè)月及申請(qǐng)審核期間風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，模擬計(jì)算新設(shè)營業(yè)部后的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，申請(qǐng)日前3個(gè)月及申請(qǐng)審核期間，期貨公司未因自身原因發(fā)生期貨保證金安全存管的重大預(yù)警或者其他嚴(yán)重影響期貨保證金安全的情形；最近一次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于C類C級(jí)；公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；擬任營業(yè)部負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，擬任用業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格；擬設(shè)營業(yè)部的業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計(jì)劃相適應(yīng)；擬設(shè)營業(yè)部的營業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要；符合反洗錢相關(guān)規(guī)定等條件以及中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，《規(guī)定》自公布之日起實(shí)施，證監(jiān)會(huì)今后將重點(diǎn)抓好營業(yè)部的日常監(jiān)管，不斷強(qiáng)化對(duì)營業(yè)部經(jīng)營行為合規(guī)性的監(jiān)督檢查。對(duì)于欺詐客戶等違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門將堅(jiān)持“零容忍”的監(jiān)管底線，加大執(zhí)法打擊和處罰問責(zé)力度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。(記者 馬婧妤 郭玉志)
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