期貨行業(yè)再出利好 或可設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)子公司
和訊網(wǎng)消息 11月13日，和訊獨(dú)家獲得的一份名為《期貨公司設(shè)立子公司開(kāi)展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作指引草案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)指引）的征求意見(jiàn)稿顯示：符合條件的期貨公司未來(lái)可設(shè)立子公司，開(kāi)展以倉(cāng)單服務(wù)、合作套保、定價(jià)服務(wù)、基差交易等風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)等業(yè)務(wù)。而子公司的客戶(hù)定義為商業(yè)實(shí)體、金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)等法人客戶(hù)和可投資資產(chǎn)高于100萬(wàn)元的高凈值自然人客戶(hù)。
該草案由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)，其中規(guī)定期貨公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)子公司實(shí)行“備案制”，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司及其子公司的有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律監(jiān)管。
《指引》要求， 期貨公司設(shè)立子公司需達(dá)到以下四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，較此前流傳的指引版本降低了期貨公司分類(lèi)評(píng)級(jí)的要求，此前要求是連續(xù)兩次達(dá)到BBB類(lèi)：第一，最近一次期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于B類(lèi)B級(jí)；第二，申請(qǐng)備案時(shí)凈資本不低于3億元，最近6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，且設(shè)立子公司后各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定；第三，具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；第四，具有可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案。
為隔離風(fēng)險(xiǎn)，《指引》規(guī)定，期貨公司以出資額為限對(duì)子公司承擔(dān)有限責(zé)任，不得為子公司提供融資和擔(dān)保。子公司不得從事依法由期貨公司特許經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)，包括期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、客戶(hù)資產(chǎn)管理等需經(jīng)行政許可的業(yè)務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)子公司董事會(huì)對(duì)其期貨頭寸的敞口進(jìn)行嚴(yán)格的限額管理，控制單品種和單合約的投資上限，防止出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中的情形。
也有業(yè)內(nèi)人士指出，該草案并未對(duì)新業(yè)務(wù)范圍做出明確、清晰的界定，比如子公司資金來(lái)源是否可以來(lái)自期貨公司子公司本身，與投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)所包含的提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)、期貨資產(chǎn)管理的區(qū)別在何處等。
不過(guò)，期貨行業(yè)連續(xù)釋放利好，被業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為這是期貨公司繼開(kāi)放投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之后的又一大創(chuàng)新業(yè)務(wù)，將帶領(lǐng)期貨公司進(jìn)入財(cái)富管理的實(shí)戰(zhàn)戰(zhàn)場(chǎng)。
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