上交所發(fā)布黃金ETF申贖業(yè)務(wù)指引 維護(hù)市場秩序
為規(guī)范黃金交易型開放式基金（ETF）申贖業(yè)務(wù)，維護(hù)市場秩序，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上交所于7月26日發(fā)布了《上海證券交易所黃金交易型開放式基金業(yè)務(wù)指引》。
《指引》中所指的黃金ETF是指由國內(nèi)基金管理人發(fā)起設(shè)立的，追蹤國內(nèi)黃金現(xiàn)貨價(jià)格，基礎(chǔ)資產(chǎn)為上海黃金交易所的黃金現(xiàn)貨實(shí)盤合約，并在上交所上市交易的ETF。
根據(jù)《指引》，基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有資格的上交所會(huì)員和金交所會(huì)員辦理黃金ETF申贖業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)分別與選定的代辦證券公司和金交所會(huì)員簽訂協(xié)議，明確約定雙方的權(quán)利義務(wù)。
投資者在上交所辦理黃金ETF申贖相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過代辦證券公司進(jìn)行。投資者應(yīng)當(dāng)通過黃金ETF代辦證券公司參與黃金現(xiàn)貨實(shí)盤合約申贖或現(xiàn)金申贖。投資者參與黃金ETF黃金現(xiàn)貨合約申贖的，應(yīng)經(jīng)基金管理人認(rèn)可且同時(shí)具有在中國結(jié)算上海分公司開立的A股賬戶或基金賬戶以及在金交所開立的黃金賬戶。
《指引》規(guī)定代辦證券公司應(yīng)當(dāng)向首次參與黃金ETF申贖業(yè)務(wù)的投資者，全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)引導(dǎo)、提醒其重視風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署《黃金ETF申購、贖回業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。代辦證券公司為投資者辦理黃金現(xiàn)貨實(shí)盤合約申贖業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確及時(shí)地向投資者提供可用于黃金ETF申贖的交易單元編號，并在新增或變更上述交易單元時(shí)提前通知投資者。
上交所于同日發(fā)布了《黃金ETF業(yè)務(wù)指南》，根據(jù)《指南》上交所為黃金ETF開設(shè)的代碼段為518***，發(fā)行、申贖、交易相關(guān)的代碼分配規(guī)則與單市場股票ETF相同。
根據(jù)《指南》，黃金ETF在二級市場交易基本要素主要有七點(diǎn)：一是當(dāng)日買入的基金份額當(dāng)日可以賣出。二是當(dāng)日買入的黃金ETF份額，當(dāng)日可以現(xiàn)金贖回，但不可用于黃金現(xiàn)貨合約贖回。三是申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。四是買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出。五是漲跌幅限制為10%。六是交易時(shí)間為上交所交易時(shí)間（集合競價(jià)時(shí)間：上午9：15~9：25；連續(xù)競價(jià)時(shí)間上午9：30~11：30；下午13：00~15：00；大宗交易時(shí)間15：00~15：30）。七是黃金ETF可適用大宗交易的相關(guān)規(guī)則。
（徐婧婧）
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