興全基金年內(nèi)7次贖回套現(xiàn)億元 引看空后市猜想
興業(yè)全球基金今年以來已連續(xù)7次贖回自購基金，總份額達(dá)到15741萬份
興業(yè)全球基金5月15日發(fā)出了今年以來的第三份贖回自購基金份額的公告，將贖回所持有的旗下兩只次新基金興全綠色投資和興全輕資產(chǎn)的份額，預(yù)計(jì)本次贖回有望獲得現(xiàn)金約1億元。而今年以來興全基金頻繁贖回，盡管公司解釋稱是出于財(cái)務(wù)管理的需要，但有分析人士認(rèn)為，或是出于對(duì)市場趨勢的判斷。
贖回或獲1億現(xiàn)金流
5月15日，興業(yè)全球基金發(fā)布公告稱將于2013年5月17日起的十一個(gè)交易日內(nèi)，贖回興全綠色投資5285.04萬份和興全輕資產(chǎn)3575.56萬份。基金份額持有期限均超過六個(gè)月，但低于一年，其中興全綠色贖回費(fèi)率為0.5%，興全輕資產(chǎn)贖回費(fèi)率為0.6%。
若以5月17日和20日兩個(gè)交易日的基金凈值的算術(shù)平均價(jià)格來估算，扣除交易費(fèi)用后，贖回的興全輕資產(chǎn)的金額約為4325.35萬元，贖回興全綠色投資的金額約為5747.67萬元，這也意味著，興業(yè)全球此次贖回將獲得現(xiàn)金約1億元，自購興全輕資產(chǎn)與興全綠色投資分別盈利約904萬元與1053萬元。
事實(shí)上，去年10月份，興全基金“拋棄”了旗下的三只老基金轉(zhuǎn)而購買興全輕資產(chǎn)和興全綠色投資。公司將原固有資金投資的興全合潤分級(jí)基金份額1300萬份及興全趨勢投資基金份額2872萬份，全部轉(zhuǎn)換為興全輕資產(chǎn)基金的份額；同時(shí)將原固有資金投資的興全滬深300指數(shù)型基金的6143萬份基金份額，全部轉(zhuǎn)換為興全綠色投資基金的基金份額。據(jù)WIND數(shù)據(jù)顯示，此次轉(zhuǎn)換意味著購入興全輕資產(chǎn)3420.7萬元，購入興全綠色投資4694.06萬元。
新基持有不足一年被拋棄
盡管是興全基金旗下兩只比較“年輕”的基金，不過興全輕資產(chǎn)與興全綠色投資成立以來的表現(xiàn)并不差。
興全輕資產(chǎn)于2012年4月5日成立，首募規(guī)模為9.939億份，是國內(nèi)首只輕資產(chǎn)投資基金。興全綠色成立于2011年5月份，首募規(guī)模超過20億份，是國內(nèi)首只綠色投資概念的基金。從業(yè)績表現(xiàn)來看，興全輕資產(chǎn)去年第三、四季度均處于同類同游或上游水平，今年一季度漲幅為6.14%，排在同類337只基金第139位，處于中上游水平；興全綠色投資2012年年度漲幅為1.44%，排在289只股票型基金第212位。今年一季度，該基金上漲7.33%，排在337只同類基金的第112位，同樣處于中上游水平。從規(guī)模來看，興全輕資產(chǎn)首募規(guī)模為9.94億份，截止今年一季度，其規(guī)?？s水至4.31億份，縮水比例為57%；興全綠色投資首募規(guī)模為20.22億份，今年一季度已縮水至13.42億份，縮水比例達(dá)34%。
值得注意的是，早在今年2月份，興全基金就已贖回了持有的興全輕資產(chǎn)的部分份額。2月19日公司稱將于2月21日起的七個(gè)交易日內(nèi)，贖回公司運(yùn)用固有資金投資的興全輕資產(chǎn)投資股票型基金2002.51萬份，份額持有期限超過六個(gè)月，但低于一年。而此次即將贖回的興全輕資產(chǎn)和興全綠色投資的持有份額也不足一年。
管理層一直以來都鼓勵(lì)基金長期投資，為避免短期投資人的頻繁交易對(duì)長期持有人利益造成損害，證監(jiān)會(huì)2月22日發(fā)布《關(guān)于修改〈開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定〉的決定》（征求意見稿），對(duì)懲罰性贖回費(fèi)的選擇性規(guī)定修改為強(qiáng)制性規(guī)定。而興全基金兩次自購興全輕資產(chǎn)的份額均不滿一年就贖回，雖然未違反六個(gè)月最短持有期的相關(guān)規(guī)定，但興全輕資產(chǎn)作為其旗下成立剛一年的新產(chǎn)品，迅速贖回的原因難道是公司對(duì)自己的產(chǎn)品沒信心？
對(duì)此，公司只表示：“根據(jù)現(xiàn)行的《關(guān)于基金公司運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資有關(guān)的通知》，基金公司持有基金份額的期限不少于6個(gè)月。公司的做法也完全符合監(jiān)管規(guī)定。”雖然符合監(jiān)管規(guī)定，但是否有違管理層的政策意圖？
連續(xù)贖回或因看淡后市
基金公司自購贖回本不是奇怪的事情，不過2012年以來興全基金卻是動(dòng)作頻繁。據(jù)WIND數(shù)據(jù)顯示，截止今年5月20日，興全基金累計(jì)自購8次，累計(jì)贖回11次，這兩項(xiàng)指標(biāo)均在70家基金公司中排名第二，區(qū)間凈贖回2340萬元。然而今年以來，該公司的動(dòng)作卻趨于一致，即連續(xù)贖回。
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