成立三年無產(chǎn)品 紐銀梅隆基金專戶資格空懸
基金公司靠什么存活？滬上的一家基金公司相關(guān)人士表示，“近年成立的基金公司，除了公募基金產(chǎn)品外，專戶是必不可少的”。
紐銀梅隆西部基金管理有限公司成立近三年，沒有成立的專戶產(chǎn)品，而旗下也僅有4只基金，且今年還沒有新基金產(chǎn)品發(fā)行或成立。
而西部證券發(fā)布的一季報(bào)顯示，截至去年年底，長期股權(quán)投資中向紐銀基金增資5811.17萬元，而截至今年一季度末，增資1.04億元，增加幅度是80.21%。
成立三年無專戶產(chǎn)品
紐銀梅隆基金公司成立于2010年7月20日，2011年底，紐銀基金就已正式獲得從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《2012年基金管理公司基本經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表》，截至2012年底，紐銀基金旗下非公募業(yè)務(wù)規(guī)模僅為0.99億元，不足1億元，在所有基金公司中排名第61。
截至3月31日，WIND資訊數(shù)據(jù)顯示，4只基金最新份額共計(jì)9.18億份，但最新資產(chǎn)合計(jì)僅為8.0652億元。公募基金資產(chǎn)規(guī)模排在可比的72家基金公司的第67位，甚至落后于晚于其成立的浙商基金管理有限公司和德邦基金管理有限公司，后兩者分別成立于2010年10月21日和2012年3月27日，旗下基金數(shù)量分別為4只和2只，資產(chǎn)規(guī)模分別為9.92億元和9.37億元。
一位基金業(yè)內(nèi)人士說：“以前胡斌在的時(shí)候，按照他的規(guī)劃，特點(diǎn)是做對(duì)沖和量化，而現(xiàn)在已經(jīng)快三年，紐銀基金公司公募基金產(chǎn)品數(shù)量少，規(guī)模小，非公募基金業(yè)務(wù)不多且規(guī)模小，這就是現(xiàn)在紐銀基金的特色”。
更令人驚訝的是，有知情人士透露：“事實(shí)上，紐銀基金原先打算做10多個(gè)專戶產(chǎn)品，結(jié)果到現(xiàn)在為止一個(gè)產(chǎn)品也沒有成立”。分析人士認(rèn)為，若真如該人士所言，那么紐銀梅隆西部基金公司現(xiàn)在的經(jīng)營窘境可窺見一二。
面對(duì)此景，新上任的總經(jīng)理陳喆有些著急。
兩女將拖4只基金
今年3月25日，紐銀基金公司發(fā)布公告稱，陳喆擔(dān)任該公司總經(jīng)理一職。公開資料顯示，他曾任美國富蘭克林鄧普頓基金集團(tuán)中國代表，中銀國際證券有限責(zé)任公司執(zhí)行董事，南方證券股份有限公司投行部副總經(jīng)理，招商基金管理有限公司副總經(jīng)理等職，具有近18年金融證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有證券發(fā)行、經(jīng)紀(jì)和基金從業(yè)資格。研究生學(xué)歷、碩士學(xué)位。
對(duì)于陳喆為什么會(huì)放棄規(guī)模位于前1/3行列的招商基金，選擇到紐銀梅隆西部基金公司？坊間有很多傳言。
2012年11月1日，招商基金發(fā)布關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告，解聘基金管理公司副總經(jīng)理陳喆，變更事項(xiàng)經(jīng)招商基金管理有限公司第三屆董事會(huì)2012年第十一次會(huì)議審議并通過，并向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金監(jiān)管部及深圳監(jiān)管局報(bào)備。
由此，有人認(rèn)為，陳喆不是主動(dòng)離職，在招商基金是被“邊緣化”的人物，而其具備的海外從業(yè)背景，恰好迎合了紐銀基金公司外方股東的需要。
5月7日，紐銀梅隆基金發(fā)布公告稱，紐銀新動(dòng)向靈活配置混合基金基金經(jīng)理趙憶波不再擔(dān)任該基金的基金經(jīng)理，由閆旭獨(dú)自管理；變更類型為“解聘基金經(jīng)理”；離任原因一欄為“公司業(yè)務(wù)調(diào)整”。但是在“轉(zhuǎn)任本公司其他工作崗位的說明”一欄則為空白。
至此，紐銀梅隆西部基金公司旗下的紐銀策略優(yōu)選、紐銀新動(dòng)向、紐銀穩(wěn)健雙利、紐銀穩(wěn)定增利4只基金只有閆旭和李健兩位女將管理。其中閆旭一拖三，即獨(dú)自管理紐銀策略優(yōu)選、紐銀新動(dòng)向，還和李健共同管理紐銀穩(wěn)健雙利；此外，李健還獨(dú)自管理紐銀穩(wěn)定增利基金。
4基金中3只居后1/2
再看紐銀梅隆西部基金公司旗下基金的業(yè)績，截至5月10日，今年以來除了紐銀策略優(yōu)選業(yè)績排名位于同期同類基金排名的前1/2位置外，其余基金均位于后1/2位置，甚至紐銀穩(wěn)定增利A和紐銀穩(wěn)定增利C分列同期同類基金的倒數(shù)第三和倒數(shù)第一。
截至5月10日，紐銀策略優(yōu)選今年以來復(fù)權(quán)單位凈值增長率為11.99%，位于同類531只基金第138名，但自成立起至5月10日，收益率為-20.60%；紐銀新動(dòng)向今年以來復(fù)權(quán)單位凈值增長率為3.82%，排在同類190只基金的第153名，處于后1/2位置，自成立起至5月10日，收益率為-7.60%；紐銀穩(wěn)健雙利A與紐銀穩(wěn)健雙利C今年以來復(fù)權(quán)單位凈值增長率分別為1.89%和1.79%，分別排在同類的354只基金的第317名和324名，自成立以來復(fù)權(quán)單位凈值增長率分別為2.60%和2.30%；紐銀穩(wěn)定增利A和紐銀穩(wěn)定增利C今年以來復(fù)權(quán)單位凈值增長率分別為0.70%和0.60%，分別排在354只基金的第352名和354名，自成立起至5月10日2只基金的收益率也分別為0.70%和0.60%。
從陳喆上任后，4只基金的表現(xiàn)依然是除了紐銀策略優(yōu)選排名相對(duì)靠前外，其余基金排名均在后1/2。紐銀策略優(yōu)選復(fù)權(quán)單位凈值增長率為4.06%，排在同類的546只基金的第97名；紐銀新動(dòng)向復(fù)權(quán)單位凈值增長率是1.09%，排在同期同類的194只基金的第107名；紐銀穩(wěn)健雙利A/C收益率分別為0.0976%和0.0978%，分別排在同類同期的397只基金的第314名和313名；紐銀穩(wěn)定增利A/C收益率分別為0.2988%和0.2991%，分別排在同期同類的397只基金的第286名和285名。（馬薪婷）
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