35億馬喜德資金挪用案事涉30余家金融機(jī)構(gòu)
編者按：“債市黑金”風(fēng)暴愈演愈烈。繼中信證券、萬(wàn)家基金、齊魯銀行、江海證券的債市大佬先后出事之后，易方達(dá)基金的明星基金經(jīng)理馬喜德、財(cái)政部張銳和西南證券固收部前副總經(jīng)理薛晨也被曝涉案。當(dāng)下，債券市場(chǎng)風(fēng)聲鶴唳，多家基金公司遭遇巨額贖回。在業(yè)界預(yù)測(cè)金融業(yè)即將迎來(lái)一場(chǎng)激烈的監(jiān)管風(fēng)暴之時(shí)，4月24日，央行召開(kāi)監(jiān)管通報(bào)會(huì)議，出手維穩(wěn)債市。這是否預(yù)示著債市掃黑將“軟著陸”？
4月19日下午1點(diǎn)，一則“易方達(dá)基金經(jīng)理馬喜德涉嫌和同伙挪用35億資金”的微博，讓債市稽查風(fēng)暴瞬間升級(jí)。
微博消息來(lái)自湖南當(dāng)?shù)孛襟w《三湘都市報(bào)》，該報(bào)道顯示今年3月11日，湖南省長(zhǎng)沙市寧鄉(xiāng)縣人民法院開(kāi)庭審理了一樁職務(wù)侵占案，易方達(dá)固定收益投資部副總經(jīng)理馬喜德以及華宸信托固定收益部原總經(jīng)理蔡國(guó)輝等四人，涉嫌挪用任職公司資金35億元并非法牟利4900萬(wàn)元。
據(jù)檢察機(jī)關(guān)指控，2008年3月至12月期間，馬喜德、蔡國(guó)輝等人故意串通、互相配合，多次利用任職公司的35億元資金購(gòu)買(mǎi)債券，然后再安排自己成立的長(zhǎng)沙摩根投資顧問(wèn)有限公司（下稱(chēng)“長(zhǎng)沙摩根”）低價(jià)買(mǎi)入、高價(jià)賣(mài)出，獲利4900萬(wàn)元。對(duì)于利潤(rùn)分成，馬喜德約占五成，其他人共占五成。
據(jù)《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者多方采訪獲悉，此案或牽涉代持、養(yǎng)券、過(guò)券的交易機(jī)構(gòu)近30多家。
4月25日，長(zhǎng)沙市檢察院相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，該案并非孤案。隨著公安機(jī)關(guān)的調(diào)查深入，案件或?qū)⒗^續(xù)發(fā)酵。
一時(shí)之間，債市風(fēng)聲鶴唳。
“拔出蘿卜帶出泥”
據(jù)記者獲得的蔡國(guó)輝辯護(hù)律師的辯護(hù)材料顯示，工商銀行、華泰人壽保險(xiǎn)、郵儲(chǔ)銀行、中信銀行、吉林銀行、鄭州銀行、襄樊市農(nóng)聯(lián)社、廣西農(nóng)聯(lián)社等多家金融機(jī)構(gòu)均曾出現(xiàn)在交易鏈條中。
記者獲悉，2011年國(guó)家審計(jì)署因其他事項(xiàng)在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)“華宸信托固定收益部總經(jīng)理蔡國(guó)輝利用職務(wù)便利向親屬控制的民營(yíng)企業(yè)輸送利益5000多萬(wàn)元”，蔡因此被移交公安機(jī)關(guān)偵查。
2011年8月3日，公安部向湖南省公安廳下發(fā)了《關(guān)于對(duì)蔡國(guó)輝等人涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪立案查處的通知》。8月15日，湖南省公安廳直屬公安局成立了“8·3”專(zhuān)案組，2011年10月16日抓獲犯罪嫌疑人蔡國(guó)輝。2011年11月3日，犯罪嫌疑人馬喜德主動(dòng)投案自首，并積極退贓。
“馬喜德在利潤(rùn)產(chǎn)生中的地位是至關(guān)重要的，其角色是不可或缺的?！苯咏景傅穆蓭煾嬖V本報(bào)記者，盡管沒(méi)有在長(zhǎng)沙摩根占有股份，馬喜德卻享有多數(shù)利益。而目前馬喜德已取保候?qū)彙?/font>
故事還得從2006年10月開(kāi)辦的一次債券遠(yuǎn)期培訓(xùn)班說(shuō)起。
時(shí)任新時(shí)代證券固定收益部總經(jīng)理的蔡國(guó)輝與時(shí)任工商銀行金融市場(chǎng)部交易員的馬喜德相識(shí)。據(jù)記者獲悉的湖南省長(zhǎng)沙市寧鄉(xiāng)縣人民檢察院提交法院的“起訴書(shū)”顯示，偵查機(jī)關(guān)查實(shí)，彼時(shí)，雙方達(dá)成了利用丙類(lèi)戶(hù)在銀行間債券市場(chǎng)謀取個(gè)人利益的共識(shí)。
2007年2月2日，蔡國(guó)輝安排其侄子蔡某對(duì)長(zhǎng)沙摩根增資擴(kuò)股至100萬(wàn)元。長(zhǎng)沙摩根工商登記股東為蔡國(guó)輝侄媳和鄭輝妻子，公司實(shí)際控制人系蔡國(guó)輝。鄭輝系蔡國(guó)輝下屬，時(shí)任新時(shí)代證券固定收益部副總經(jīng)理。
2007年5月21日，長(zhǎng)沙摩根取得丙類(lèi)戶(hù)資格，并與長(zhǎng)沙銀行簽訂《債券結(jié)算代理主協(xié)議》。所謂丙類(lèi)戶(hù)，即在債券市場(chǎng)上，在甲類(lèi)戶(hù)（主要為商業(yè)銀行）、乙類(lèi)戶(hù)（主要為券商、基金、保險(xiǎn)等非銀行金融機(jī)構(gòu)）之外，由一般公司（主要為非金融機(jī)構(gòu)法人）開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)。
丙類(lèi)戶(hù)推出的初衷是為了促進(jìn)市場(chǎng)活躍，但是后來(lái)丙類(lèi)戶(hù)演變成一些金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員謀取個(gè)人利益的通道。比如在發(fā)行環(huán)節(jié)拿券，在交易環(huán)節(jié)與金融機(jī)構(gòu)之間開(kāi)展代持、養(yǎng)券、倒券等灰色行為，借機(jī)向利益攸關(guān)方違規(guī)輸送利益。
起訴書(shū)顯示，公安機(jī)關(guān)查實(shí)，2007年底，馬喜德和蔡國(guó)輝就長(zhǎng)沙摩根債券交易的分工和利益分成達(dá)成一致：馬喜德負(fù)責(zé)債券交易的具體指導(dǎo)，確定債券的具體交易要素，如券種的選擇、買(mǎi)入賣(mài)出的時(shí)間和價(jià)格等；蔡國(guó)輝主要負(fù)責(zé)長(zhǎng)沙摩根的整體運(yùn)作，鄭輝、王雄軍等人負(fù)責(zé)債券交易的具體聯(lián)系及操作。蔡國(guó)輝的辯護(hù)律師稱(chēng)，四個(gè)人收入分配比例的高低體現(xiàn)了勞動(dòng)貢獻(xiàn)的大小，由于馬喜德的勞動(dòng)專(zhuān)業(yè)性最強(qiáng)、技術(shù)含量最高，直接決定債券交易能否盈利，因而其勞動(dòng)所得占盈利總額的40％~45％；蔡國(guó)輝負(fù)責(zé)摩根公司的全盤(pán)管理，因而其占25％~30％（其中包括支付給蔡禹等人的工資等費(fèi)用）；鄭輝、王雄軍負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)，因而他們各自占10％~15％。
據(jù)記者多方采訪獲悉，此案或牽涉代持、養(yǎng)券、過(guò)券的交易機(jī)構(gòu)近30多家，包括現(xiàn)在已被調(diào)查的中信證券固定收益部原董事總經(jīng)理?xiàng)钶x、哈爾濱銀行資金市場(chǎng)部張守剛、齊魯銀行金融部徐大祝等人員所在任職機(jī)構(gòu)涉及其中外，還有不少金融機(jī)構(gòu)作為交易對(duì)手機(jī)構(gòu)，出現(xiàn)在馬喜德案的交易鏈條中。
據(jù)記者獲得的蔡國(guó)輝辯護(hù)律師的辯護(hù)材料顯示，工商銀行、華泰人壽保險(xiǎn)、郵儲(chǔ)銀行、中信銀行、吉林銀行、鄭州銀行、襄樊市農(nóng)聯(lián)社、廣西農(nóng)聯(lián)社等多家金融機(jī)構(gòu)均曾出現(xiàn)在交易鏈條中。
不過(guò)，對(duì)于這些機(jī)構(gòu)牽涉其中的深淺，尚待進(jìn)一步了解。
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