銀河兩基金掙扎清盤紅線 公司自購?fù)浶排?/p>
“這么大的事情可能忘？涉及法律法規(guī)的事情可能忘？很怪異啊”，“這都能忘的話，未來還有什么荒唐的事情做不出來！”
本應(yīng)提前兩天刊登的自購公告，銀河基金[微博]卻延后了近兩個月。面對這樣嚴重違反信息披露的事實，銀河基金給出的解釋卻是“忘記了”。出現(xiàn)這樣的情況，是銀河基金內(nèi)部管理太混亂導(dǎo)致的，還是整個基金信息披露監(jiān)管不嚴的一個縮影？《金融投資報》記者發(fā)現(xiàn)，銀河基金自購的兩只基金的規(guī)模均掙扎于5000萬元的清盤紅線，自購或許更是自救。
銀河自購離奇違規(guī)
2012年11月30日和12月12日，銀河基金分兩次共斥資3500萬元自購旗下3只基金。表面上，這與一般基金公司自購無異，唯一不同的是，自購的公告卻延后了近兩個月才刊登公告。
根據(jù)《關(guān)于基金管理公司運用固有資金進行基金投資有關(guān)事項的通知》規(guī)定：“申購基金份額的，至少提前兩個交易日將擬投資品種、投資日期、擬申購金額、適用費率等情況登載在中國證監(jiān)會指定報刊和本公司網(wǎng)站上，并在前述期限內(nèi)向中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案”。
因此，即便是先上車再補票，銀河基金這次的做法已然違規(guī)。上述通知稱，“違反規(guī)定的，證監(jiān)會根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，可以對相關(guān)基金管理公司及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施”。
《金融投資報》記者就此致電銀河基金管理公司，公司解釋稱：“沒有及時提前公告，確實是因為我們內(nèi)部工作的疏忽，一時忘了。也沒什么好太多解釋的，所以現(xiàn)在補了一個?！睆幕鸸緦Υ私忉尩妮p描淡寫來看，重視程度的不夠，導(dǎo)致“忘了”似乎就不是偶然，或許從中還可以看出銀河基金對于投資者權(quán)益的漠視。
那么對于基金公司來說，利用自有資金自購就這么容易“忘記”嗎？
滬上某中型基金公司向《金融投資報》記者介紹了利用自有資金自購的流程。“這個事情提出之后，各部門包括投研部、財務(wù)部等等都要集中起來開會，會上就會討論此次自購使用多少錢，投哪一些產(chǎn)品，然后根據(jù)會議記錄整理成公告，各部門簽字確認，然后再送交證監(jiān)會。”他表示，“這是一個很簡單的流程，但是最起碼開完會、發(fā)完公告才能買，不知道為什么銀河基金能夠繞過公告呢?！?/font>
“這么大的事情可能忘？涉及法律法規(guī)的事情可能忘？很怪異啊”，某基金行業(yè)首席分析師同樣表示不可思議?！凹幢闶怯邢嚓P(guān)工作人員辭職，這樣的工作在交接時也不應(yīng)該出現(xiàn)問題?！?/font>
記者查閱銀河基金近期的公告發(fā)現(xiàn)其中確實有不合情理之處。2012年11月15日，銀河基金也曾公告贖回兩只債基，即銀河收益和銀河銀信添利；即便11月30日自購銀河主題策略和銀河藍籌精選時忘記刊登公告，到12月12日自購銀河銀富貨幣B時再次忘記就說不過去了。可惜銀河基金偏偏就忘得干干凈凈，直到2013年1月26日才補交公告。
上述首席分析師稱，“這都能忘的話，未來還有什么荒唐的事情做不出來！”
自購或為基金自救
不過巧合的是，銀河基金這次自購正值敏感的年末時點。臨近年末基金規(guī)模排名時，基金公司大多有沖規(guī)模之舉，大家對于自購行為也都沒必要遮遮掩掩。但若結(jié)合銀河基金自購的兩只股票型基金規(guī)模來看，“自救”的答案似乎更明顯。
2012年11月30日，銀河自購銀河藍籌精選600萬份，合計資產(chǎn)規(guī)模884.81萬元。而在2012年四季度，原本規(guī)模就有限的銀河藍籌精選跌破1億份：2012年三季度末規(guī)模為1.02億份，四季度還剩9386.08萬份，減少785.44萬份，減少7.72%；而資產(chǎn)凈值更是縮水至7679.07萬元。而如果不出手自購的話，銀河藍籌精選規(guī)模尚不足7000萬元，離5000萬元清盤紅線所剩不遠。
更危險的則是銀河主題策略，這只成立于2012年三季度末的基金，在四季度遭遇了巨額贖回。三季度末，銀華主題策略規(guī)模為3.42億份，而四季度打開申贖之后其規(guī)模迅速縮水，直到2012年年末，其規(guī)模還剩4641.46萬份，資產(chǎn)規(guī)模為5151.86萬。銀河基金自購銀河主題策略700萬份，合計資產(chǎn)規(guī)模705.54萬元。即是，若按5000萬元清盤紅線計算，如果公司不出手相救，銀河主題策略規(guī)模只剩4446.32萬元，一只腳已經(jīng)踏過清盤紅線。
除銀河藍籌精選和銀河主題策略之外，銀河系還有4只“微基”，資產(chǎn)規(guī)模不足5億元。分別是銀河競爭優(yōu)勢成長1.26億元、銀河銀信添利B1.42億元、銀河消費驅(qū)動2.19億元、銀河銀富貨幣A4.12億元。
就銀河系2012年四季度整體規(guī)模來看，較三季度有所增長。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，四季度銀河系規(guī)模為241.37億份，資產(chǎn)規(guī)模為236.14億元；三季度末為202.97億份，資產(chǎn)規(guī)模219.22億元。
業(yè)績告急鋒芒不再
業(yè)績或許是銀河藍籌精選規(guī)模告急的主要原因。
作為一只藍籌風(fēng)格基金，銀河藍籌精選理應(yīng)在2012年四季度有所表現(xiàn)，但區(qū)間基金凈值增長率僅為3.58%，遠低于基準收益率7.72%。其第一大重倉股為中小板個股登海種業(yè)，持有25萬股，凈值占比8.04%；而同為中小板個股的貝因美也位列其前十大重倉股行列，持有14.51萬股，凈值占比4.37%。盡管登海種業(yè)表現(xiàn)尚可，但貝因美僅漲3.42%。而就2012年全年業(yè)績來看，銀河藍籌精選凈值下跌5.67%，在342只股票型基金中排名第285位，這樣的成績顯然難以令投資者滿意。
而銀河主題策略去年四季度正處于建倉期，但由于建倉迅速，因此區(qū)間凈值漲幅為11%，高于業(yè)績基準7.72%。顯然，其規(guī)模的急劇縮水與業(yè)績表現(xiàn)相背離，唯一合理的解釋即是“發(fā)行時的注水資金”對于業(yè)績并不買賬，其在打開申贖之后便迅速離場。
回顧2012年銀河系基金表現(xiàn)，銀河創(chuàng)新和銀河成長表現(xiàn)較為突出，分列342只股票型基金第14位和第26位。而曾經(jīng)的明星基金銀河優(yōu)選，在美女基金經(jīng)理陳欣離職之后便風(fēng)格不再，全年漲幅僅3.03%，排名僅第191位。此外銀河消費排名第154位。由此可見，銀河基金已經(jīng)失去鋒芒，而這次自購卻忘記及時公告的嚴重違反信息披露的事件，或許能讓我們看出其中的端倪。（宋雙）
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