證監(jiān)會：嚴(yán)禁基金利用傭金支付損害投資人利益
近日，新華網(wǎng)等新聞媒體刊發(fā)了有關(guān)“基金公司故意支付高額交易傭金，涉嫌損害基金財(cái)產(chǎn)”的報(bào)道，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人27日接受中國證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，對于基金交易席位制度及傭金支付相關(guān)問題，監(jiān)管部門近年來研究出臺了一系列政策措施，并通過現(xiàn)場檢查等方式給予了持續(xù)關(guān)注，對損害投資人利益的行為堅(jiān)決予以查處。近期，證監(jiān)會將請派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管中，進(jìn)一步關(guān)注基金席位傭金支付問題，對轄區(qū)基金公司開展專項(xiàng)檢查。基金業(yè)協(xié)會對基金席位傭金費(fèi)率情況也進(jìn)行了研究，并將適時(shí)進(jìn)行自律管理。
交易傭金與基金交易總金額密切相關(guān)
該負(fù)責(zé)人介紹說，目前公募基金所采取的交易席位模式主要是通過租用證券公司的專用交易席位，不與其他非基金類資金共用交易席位，交易指令與具體操作均由席位租用人自主執(zhí)行。這種模式的優(yōu)點(diǎn)是交易信息保密性強(qiáng)、交易操作便利、交易執(zhí)行效率高，但需要根據(jù)交易金額定期向所租用席位的證券公司支付傭金費(fèi)用。
在基金行業(yè)發(fā)展前期，交易傭金費(fèi)率平均處于千分之一左右，是當(dāng)時(shí)市場平均費(fèi)率水平的80%左右，但隨著近年來券商行業(yè)競爭壓力較大，市場平均傭金費(fèi)率持續(xù)下降，而基金傭金費(fèi)率水平下降幅度低于市場水平，目前維持在萬分之八左右，高于市場平均水平。近三年，支付傭金費(fèi)用分別是：2009年66.9億元，2010年62.4億元，2011年46.8億元，合計(jì)176.1億元。2012年上半年基金交易傭金費(fèi)用19.7億元，較去年同期有所回落。總體來說，交易傭金費(fèi)用主要與當(dāng)期基金交易總金額密切相關(guān)。
嚴(yán)禁利用傭金支付損害投資人利益
“對于基金交易席位制度及傭金支付相關(guān)問題，監(jiān)管部門近年來研究出臺了一系列政策措施，并對損害投資人利益的行為給予堅(jiān)決查處。但是，傭金費(fèi)率水平屬于基金公司與證券公司之間的市場商業(yè)化行為，不宜在法規(guī)文件中統(tǒng)一約定?！痹撠?fù)責(zé)人表示，2007年以來，為完善基金交易席位制度、加強(qiáng)對基金交易行為的規(guī)范力度、保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，證監(jiān)會基金部對基金租用交易席位、在不同券商之間合理分配交易傭金比例、交易傭金信息披露安排等方面做出了針對性規(guī)范要求。整體來說，目前的基金傭金費(fèi)率是長期的市場博弈演化結(jié)果。
他說，近年來，隨著基金行業(yè)的發(fā)展，當(dāng)前基金交易席位制度逐漸暴露出一些問題，集中表現(xiàn)在基金支付傭金金額與券商提供的研究服務(wù)質(zhì)量不匹配、基金席位開設(shè)及傭金支付與基金銷售掛鉤等。針對上述問題，監(jiān)管部門一直通過現(xiàn)場檢查等方式給予持續(xù)關(guān)注。例如，2011年1月，曾有基金公司高管人員因基金銷售過程中存在向證券公司承諾基金在其席位上交易量的情況而被監(jiān)管部門采取行政監(jiān)管措施。
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