天弘發(fā)起式基金獲批 1000萬來自公司固有資金
國內(nèi)首只發(fā)起式基金從提交申請(qǐng)到獲批，僅用了不到一個(gè)月的時(shí)間。
來自天弘基金的消息顯示，天弘債券型發(fā)起式基金已于昨日正式獲批，這意味著國內(nèi)發(fā)起式基金正式拉開序幕。
所謂發(fā)起式基金，并無統(tǒng)一定義，不過可以類比的是美國種子基金，即在新基金成立之初，為了滿足一定規(guī)模要求或證明自身的投資管理能力等，由基金管理人等少數(shù)贊助人先提供一筆初始資金，以保證新基金后續(xù)成功公開募集。
證監(jiān)會(huì)資料顯示，6月25日天弘基金正式提交債券型發(fā)起式基金的募集申請(qǐng)，6月26日獲得監(jiān)管層的受理，7月3日和7月6日則分別進(jìn)行了第一次意見反饋和接受第一次反饋材料。這也意味著證監(jiān)會(huì)在不到一個(gè)月的時(shí)間里快速對(duì)發(fā)起式基金完成審批。
1000萬作發(fā)起資金
而根據(jù)最新修改的《證券投資運(yùn)作管理辦法》，發(fā)起式基金使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年；基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于500萬元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。
據(jù)悉，天弘債券發(fā)起式基金是一只二級(jí)債基，天弘基金將運(yùn)用公司固有資金認(rèn)購該基金1000萬元作為發(fā)起資金，并承諾持有期限不低于3年。據(jù)了解，天弘基金已經(jīng)做好了發(fā)行準(zhǔn)備工作，將于近期開始發(fā)行。
業(yè)內(nèi)人士分析稱，在發(fā)起式資金的三種來源中（股東、公司固有資金以及高管和基金經(jīng)理），目前來看主要為公司固有資金。
“在公司有固有資金的情況下，股東再掏出一筆錢的可能性較小。而高管以及基金經(jīng)理亦有可能離職變動(dòng)?！鄙鲜鋈耸糠Q，此前監(jiān)管層在對(duì)發(fā)起式基金的窗口指導(dǎo)中，明確指出高管或基金經(jīng)理在份額鎖定期離職不能提前贖回發(fā)起份額。
業(yè)內(nèi)人士還表示，天弘將首只發(fā)起式基金選擇為債券型基金，源于將低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品作為發(fā)展重點(diǎn)。根據(jù)Wind資訊數(shù)據(jù)，截至7月23日，天弘豐利B和天弘添利B今年以來收益分別為28.94%和16.65%，分列同類基金第4和第10。截至今年上半年末，天弘基金旗下債券基金規(guī)模為85.46億元，排名行業(yè)前十。
14只發(fā)起式基金待批
在監(jiān)管層強(qiáng)調(diào)“把持有利益和基金公司利益捆綁”下，基金公司也掀起了申請(qǐng)募集發(fā)起式基金的高潮。
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至7月20日，共有10家公司提交了15只發(fā)起式基金募集申請(qǐng)。其中，債券型基金共有4只。
由于監(jiān)管層在專設(shè)的發(fā)起式基金通道中，允許基金公司可以同時(shí)上報(bào)多只行業(yè)ETF發(fā)起式基金（其余均只能上報(bào)1只），華夏基金在7月12日一口氣提交了5只行業(yè)ETF發(fā)起式基金的募集申請(qǐng)，也是目前上報(bào)發(fā)起式基金只數(shù)最多的基金公司。
這5只行業(yè)ETF發(fā)起式基金分別為上證主要消費(fèi)、上證金融地產(chǎn)、上證醫(yī)藥衛(wèi)生、上證能源、上證原材料ETF發(fā)起式基金，7月17日上述基金均獲得受理。
排名第二的則為華安基金，其在7月16日提交了上證能源行業(yè)分層等權(quán)重交易型開放式指數(shù)發(fā)起式基金和上證能源行業(yè)分層等權(quán)重交易型開放式指數(shù)發(fā)起式基金的募集申請(qǐng)，7月20日上述兩只基金獲得受理。
在目前低迷的發(fā)行市場下，5000萬元的成立規(guī)模緩解了基金公司發(fā)行的壓力。不過，根據(jù)監(jiān)管層此前的窗口指導(dǎo)，發(fā)起式基金需在基金合同中約定，基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止，同時(shí)不得通過召開持有人大會(huì)的方式延續(xù)。
“隨著發(fā)起式基金的不斷增加，第一只清盤的公募基金或?qū)⒃诎l(fā)起式基金中誕生?！庇谢鹑耸勘硎?。
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