首只發(fā)起式基金或本周獲批
發(fā)起式基金要求股東資金、公司自有資金或高管等人自購(gòu)1000萬(wàn)元以上，并鎖定3年。
⊙記者 涂艷
據(jù)權(quán)威人士透露，天弘基金或?qū)⒃诒局苣玫绞字话l(fā)起式基金“準(zhǔn)生證”。
據(jù)證監(jiān)會(huì)此前公布的信息，天弘基金在6月25日提交了行業(yè)內(nèi)第一只發(fā)起式基金——天弘債券型發(fā)起式基金的募集申請(qǐng)，7月6日完成第一次材料反饋。如果本周該基金拿到“準(zhǔn)生證”，則審批過(guò)程尚不到一個(gè)月。
具有優(yōu)先審批“特權(quán)”
“由于發(fā)起式基金具有優(yōu)先審批和簡(jiǎn)化程序的"特權(quán)"，此前大家紛紛預(yù)計(jì)審批時(shí)間會(huì)在一個(gè)月左右?！币晃粯I(yè)內(nèi)同行如此表示。而這與普通基金一般3個(gè)月左右的審批時(shí)間相比迅速許多。
對(duì)于發(fā)起式基金的快速審批，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為這也符合監(jiān)管部門將基金發(fā)行制度從“核準(zhǔn)制”向“注冊(cè)制”轉(zhuǎn)變的思路。而此次《基金法》修訂草案當(dāng)中明確提出，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在做出基金審批行政許可時(shí)，要從實(shí)質(zhì)性判斷轉(zhuǎn)向合規(guī)性審核。
作為首只發(fā)起式基金，今年3月剛剛獲得股東增資的天弘基金從公司固有資金中“大方”拿出1000萬(wàn)元自購(gòu)，并承諾鎖定三年。而將這只產(chǎn)品投向債券市場(chǎng)，也體現(xiàn)了其對(duì)市場(chǎng)投資方向的判斷。
基金發(fā)起熱情高漲
公開信息顯示，截至上周，已經(jīng)有8家公司向證監(jiān)會(huì)上報(bào)了共計(jì)12只發(fā)起式基金產(chǎn)品，其中包括華夏基金打包申報(bào)的5只行業(yè)ETF、工銀瑞信和富國(guó)的兩只短期理財(cái)基金、國(guó)金通用的一只混合型基金和鵬華中小企業(yè)純債債基等。
對(duì)于大公司也紛紛加入發(fā)起式基金的陣營(yíng)，北京一位基金公司總經(jīng)理助理認(rèn)為，一方面大公司實(shí)力雄厚，更有資本募集發(fā)起式基金；另外，在“保規(guī)模、保排名”的客觀壓力下，快速通道或給其提供發(fā)行時(shí)點(diǎn)上的支持。
配套細(xì)則將浮出水面
今年初始，關(guān)于“種子基金”的討論開始進(jìn)入媒體和投資者的視野，而這一旨在捆綁基金公司和投資者利益、降低發(fā)行門檻的新品種其實(shí)此前早已在證監(jiān)會(huì)的組織下開過(guò)多次研討會(huì)。而就在6月19日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布《關(guān)于修改〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉第六條及第十二條的決定》，其中第十二條即給開放式基金預(yù)留了空間。
與之前普通基金成立條件和基金公司自購(gòu)不同的是，發(fā)起式基金除了突破2億元的發(fā)行門檻外，還要求股東資金、公司自有資金或高管等人自購(gòu)1000萬(wàn)元以上外，并鎖定3年。
而關(guān)于發(fā)起式基金的退出問(wèn)題，也是基金公司和持有人共同關(guān)注的話題。此前在討論時(shí)流傳于基金公司中的相關(guān)征求意見(jiàn)稿提出，發(fā)起式基金3年鎖定期限屆滿時(shí)，若基金規(guī)模未能獲得持續(xù)增長(zhǎng)，或基金業(yè)績(jī)虧損時(shí)，基金合同應(yīng)當(dāng)自動(dòng)終止。
業(yè)內(nèi)人士估計(jì)，發(fā)起式基金的相關(guān)配套細(xì)則也將很快浮出水面。（涂艷）
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