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　　又一巨頭中槍。

　　香港證監(jiān)會(huì)正加大對(duì)市場(chǎng)失當(dāng)行為的打擊力度，自成功打擊老虎基金亞洲之后，在全球管理資產(chǎn)超過1萬億美元的富達(dá)基金（Fidelity）也于近日受到懲罰。

　　5月23日下午，香港市場(chǎng)失當(dāng)行為審裁處（下稱“審裁處”）向前富達(dá)基金經(jīng)理斯泰爾斯（George

　　香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民表示，香港證監(jiān)會(huì)的許多執(zhí)行工作越來越多地涉及香港以外的交易商，“這對(duì)執(zhí)行和司法是個(gè)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，因?yàn)槲覀兊奶幚泶胧┘僭O(shè)當(dāng)事人是香港公民。這種問題在香港比在別的地方嚴(yán)重得多?！?/p>

　　不過，富達(dá)基金發(fā)言人稱，“盡管我們尊重香港法律，但并不同意審裁處有關(guān)斯泰爾斯心態(tài)的結(jié)論，我們認(rèn)為斯泰爾斯并沒有故意利用具有價(jià)格敏感性的非公開信息進(jìn)行交易。”

　　據(jù)悉，斯泰爾斯目前仍供職于富達(dá)基金，只是不再管理客戶或基金資產(chǎn)。斯泰爾斯曾負(fù)責(zé)管理富達(dá)的全球價(jià)值基金（International Value Fund），還與他人共同管理Total International Equity Fund。

　　低買高賣

　　斯泰爾斯被指控的內(nèi)幕交易發(fā)生在2009年超大計(jì)劃配股籌資期間。

　　2009年6月15日晚間至6月16日早晨，超大主席郭浩和財(cái)務(wù)總監(jiān)陳志寶分別與包括富達(dá)基金在內(nèi)的美國(guó)6個(gè)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行電話會(huì)議。

　　其中，與富達(dá)基金的電話會(huì)議是在6月15日晚9點(diǎn)，參與者除斯泰爾斯之外，還有富達(dá)基金的另一名代表Jessamyn Larrabee Norton。Jessamyn Larrabee當(dāng)時(shí)擔(dān)任分析師，同時(shí)管理其中一個(gè)基金。

　　電話會(huì)議結(jié)束后，斯泰爾斯在美國(guó)東部時(shí)間晚上10：30下單，以每股5.3港元賣出37.5萬股超大股票。香港富達(dá)收到賣單后，為符合每手交易，將賣單修改為37.4萬股，6月16日下午4點(diǎn)09分，該賣單被全部執(zhí)行。超大股票6月15日的收盤價(jià)為5.6港元，次日最高價(jià)為5.5港元，收盤價(jià)為5.28港元。

　　6月15日11點(diǎn)43分，一同參與會(huì)議的Jessamyn Larrabee發(fā)出一份會(huì)議紀(jì)要?！拔液退固査菇裨缗c超大主席和財(cái)務(wù)總監(jiān)談過，他們通知我們超大很快要進(jìn)行配股，規(guī)模在2億至2.5億美元，每股5港元。配股籌集資金將用于償付該公司明年到期的高息債券，約人民幣17億元?！?/p>

　　6月17日下午，應(yīng)超大要求，聯(lián)交所暫停其股份買賣。美國(guó)東部時(shí)間6月17日早上5點(diǎn)，斯泰爾斯在倫敦下單，參與超大配股，以每股4.6港元買入63萬股。

　　6月18日，超大通過港交所公布配股信息并恢復(fù)股票買賣，當(dāng)日超大股份以每股4.52港元收盤。

　　審裁處認(rèn)為，斯泰爾斯通過利用所獲得的信息提前賣出超大股票，從而規(guī)避損失約28萬港元（審裁處估算結(jié)果）。

　　全球化監(jiān)管難題

　　作為全球金融中心之一，香港在執(zhí)法上正面臨越來越大的挑戰(zhàn)，因?yàn)槭袌?chǎng)上大部分交易活動(dòng)發(fā)生在非本地企業(yè)和非本地投資者之間。

　　“非本地企業(yè)或者投資者在香港觸犯了香港的法律，理應(yīng)受到本土法律的處罰?！币幻愀鄯山缛耸繉?duì)記者解釋，但對(duì)于非本土投資者的違法行為，由于被告本身可能不在香港，調(diào)查過程和執(zhí)行都面臨更大障礙，即使香港相關(guān)機(jī)構(gòu)做出處罰決定，還需要申請(qǐng)被告所在地相關(guān)機(jī)構(gòu)，如法院執(zhí)行相關(guān)決定。

　　斯泰爾斯并非香港證監(jiān)會(huì)的持牌人，因此無須受到香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)紀(jì)律處分。審裁處建議香港證監(jiān)會(huì)將案件報(bào)告送交美國(guó)證券交易委員會(huì)，讓對(duì)方了解事件詳情。

　　此前，香港證監(jiān)會(huì)指出，老虎基金亞洲利用提前知道的中行及建行配股信息，提前沽售二者股票，獲利約3850萬港元，香港證監(jiān)會(huì)以涉嫌內(nèi)幕交易為由，申請(qǐng)法院凍結(jié)了老虎基金亞洲3850萬港元的涉案資產(chǎn)。

　　隨著金融活動(dòng)全球化，對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)來說，如何進(jìn)行全球化的監(jiān)管成為巨大挑戰(zhàn)。

　　今年，英國(guó)金融服務(wù)管理局（FSA）也曾針對(duì)6人提起類似訴訟，其中包括美國(guó)對(duì)沖基金億萬富翁艾因霍恩（David Einhorn）。