佛山照明高管內(nèi)幕交易 三人遭處罰
有律師認(rèn)為,雖然18萬罰金不少,但仍很難起到震懾作用。
近段時(shí)間對(duì)于“中國燈王”佛山照明來說可謂是麻煩不斷,在被揭露隱瞞多起關(guān)聯(lián)交易后,公司的高管又因內(nèi)幕交易遭到了中國證監(jiān)會(huì)的處罰。而在去年底,佛山照明還曾卷入另一起內(nèi)幕交易案。
9月23日晚,佛山照明公告稱,公司于2012年9月20日收到副總經(jīng)理鄒建平委托公司辦公室主任鄭元海轉(zhuǎn)交的中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書,該處罰決定書對(duì)鄒建平、章敏芝、周星夫等人在佛山照明2009年籌劃推動(dòng)投資新能源項(xiàng)目期間利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的行為作出了行政處罰,合計(jì)罰金18萬元。
而北京問天律師事務(wù)所主任合伙人張遠(yuǎn)忠律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,“就三人購買股票的金額和獲利情況看,18萬元的罰款還是不少的,《證券法》相關(guān)的規(guī)定是處以違法所得1-5倍的罰款。但對(duì)于高管來說,內(nèi)幕交易是非常嚴(yán)重的問題,并涉及個(gè)人誠信,只進(jìn)行罰款顯然是一個(gè)比較輕的處理,很難起到震懾作用。不過由于法律條文上的限制,目前也只能對(duì)其進(jìn)行這種程度的處罰。”
據(jù)了解,鄒建平除擔(dān)任佛山照明副總經(jīng)理外,還曾任公司董事會(huì)秘書(2011年辭任),章敏芝是鄒建平的配偶,周星夫則為鄒建平女婿。
高管親屬提前買入
行政處罰決定書顯示,2009 年起,佛山照明籌劃推動(dòng)投資新能源項(xiàng)目。2009 年5 月15 日,時(shí)任江蘇富瑞藥業(yè)副總經(jīng)理的鄒建平帶著碳酸鋰項(xiàng)目的專利持有人、華歐技術(shù)華歐技術(shù)董事長黃某拜訪佛山照明時(shí)任董事長、總經(jīng)理鐘某,向鐘某介紹碳酸鋰項(xiàng)目,建議佛山照明投資新能源。鐘某表示對(duì)該項(xiàng)目感興趣,讓他們提供可行性方案。7 月29 日,佛山照明時(shí)任副董事長莊堅(jiān)毅與鄒建平、鐘某、黃某等人前往青??疾焯妓徜図?xiàng)目。經(jīng)過考察,佛山照明認(rèn)為投資碳酸鋰是可行的,隨后決定投資該項(xiàng)目。7 月底到8 月初,佛山照明與其他投資方經(jīng)過多次協(xié)商,就共同設(shè)立佛照鋰能源一事達(dá)成一致,參與協(xié)商的人員包括莊堅(jiān)毅、鄒建平等。
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