“中金再生”案已拘捕三人 保薦人等或被問(wèn)責(zé)
香港證監(jiān)會(huì)7月29日在其官網(wǎng)發(fā)布新聞稿稱，已根據(jù)《證券及期貨條例》第212條向法院申請(qǐng)將中金再生（00773.HK）清盤(pán)。值得一提的是，這是香港證監(jiān)會(huì)歷史上首次針對(duì)上市公司動(dòng)用212條款。
清盤(pán)背后，則是中金再生偽造賬目一案司法問(wèn)責(zé)的陸續(xù)展開(kāi)。
中國(guó)金屬再生資源偽造賬目一案又有新進(jìn)展，根據(jù)香港警方消息，已經(jīng)有三名相關(guān)人士被拘捕，以協(xié)助調(diào)查，此案將于8月2日在香港高等法院開(kāi)庭審理。有法律界人士指出，此次案件保薦人責(zé)任難辭其咎，可能會(huì)面臨一定程度的懲罰，但核數(shù)師（類似內(nèi)地的審計(jì)師）的責(zé)任則較難判斷，需看警方掌握證據(jù)判斷。
根據(jù)警方最新消息，周二上午警方再拘捕一名37歲、姓梁的男子，因涉嫌偽造賬目，他將被通宵扣查。此前，警方于上周五及上周六搜查該公司位于中環(huán)的辦公室及多個(gè)地點(diǎn)，已經(jīng)取得一批文件。
同時(shí)，警方在上周五也拘捕了兩名來(lái)自香港的相關(guān)人士，一名是姓林的46歲男人，另一名是姓黎的女子，隨后兩名被捕男女都獲準(zhǔn)保釋候查，需于9月下旬向警方報(bào)到。有媒體報(bào)道，被帶走的兩名香港相關(guān)人士，姓黎的女子是中金再生主席秦志威的太太黎煥賢，姓林的男子則可能是公司秘書(shū)林寶基。
據(jù)香港證監(jiān)會(huì)稱，中金再生自2007年起，已經(jīng)開(kāi)始偽造賬目，并且有證據(jù)顯示該公司于2009年上市時(shí)，已經(jīng)開(kāi)始夸大其財(cái)務(wù)狀況。而根據(jù)過(guò)往案例，上市保薦人為公司負(fù)責(zé)上市事宜，也難逃其責(zé)，去年證監(jiān)會(huì)在處理洪良國(guó)際造假上市案件時(shí)，曾禁止其中一名保薦人兆豐資本前執(zhí)行董事黃騰忠重投業(yè)界三年，由2012年11月19日起至2015年11月18日止。而當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)洪良國(guó)際的另一名上市負(fù)責(zé)人也被證監(jiān)會(huì)撤銷牌照。
中金再生上市時(shí)聯(lián)席保薦人為瑞銀及招商證券，而在招股書(shū)上簽名證實(shí)資料準(zhǔn)確無(wú)誤的，有當(dāng)年任瑞銀亞洲區(qū)投資銀行主席、現(xiàn)跳槽至德銀的蔡洪平。另外一名來(lái)自瑞銀的負(fù)責(zé)人是魏明德，而招商證券的負(fù)責(zé)人則是吳亦農(nóng)及葉寶貞。有報(bào)道稱，投行界人士指這幾位銀行家風(fēng)格都相對(duì)“進(jìn)取”，而蔡洪平更有“中國(guó)民營(yíng)海外上市之父”的稱號(hào)。香港證監(jiān)會(huì)今年10月將實(shí)施新規(guī)定，若保薦人未能有效履行盡職審查，則需要負(fù)上刑事責(zé)任，最高可被罰款70萬(wàn)港元及入獄三年。不過(guò)，若按現(xiàn)行規(guī)定，保薦人暫時(shí)還不需要承擔(dān)刑責(zé)。
此外，為中金再生做審計(jì)工作的德勤會(huì)計(jì)師行也很難獨(dú)善其身，由于中金再生的臨時(shí)清盤(pán)人是保華顧問(wèn)，該公司處理過(guò)香港最大的破產(chǎn)案雅佳控股，這單案件歷時(shí)9年，保華顧問(wèn)以疏忽之名控告過(guò)雅佳控股之前的審計(jì)公司安永，并追討10億美元的賠償，最后以安永同意支付一筆巨額賠款收尾。上述法律界人士表示，如果控方掌握確鑿證據(jù)，德勤也可能會(huì)面臨類似的索賠情況。
不過(guò)，德勤也發(fā)聲明回應(yīng)，認(rèn)為證監(jiān)會(huì)運(yùn)用權(quán)力調(diào)查的范圍，已委任臨時(shí)清盤(pán)人，接管公司管理層和董事會(huì)的行政控制權(quán)，但不代表核數(shù)師在工作上存在任何過(guò)失。
香港證監(jiān)會(huì)近日頻頻出招，令中小民企應(yīng)接不暇。昨日證監(jiān)會(huì)公布，已在香港原訟法庭展開(kāi)法律程序，取消國(guó)華集團(tuán)（00370.HK）3名前高層人員出任董事的資格，包括國(guó)華集團(tuán)董事會(huì)前顧問(wèn)王建華、前主席兼執(zhí)行董事馬俊莉及前行政總裁兼執(zhí)行董事張大慶，并向他們追討一筆約3.05億港元的現(xiàn)金押金的累計(jì)利息。一旦罪成，他們?nèi)藢⒃诓怀^(guò)15年的期間內(nèi)，不得直接或間接參與任何法團(tuán)的管理。
證監(jiān)會(huì)指，三人2008年在國(guó)華集團(tuán)附屬公司明智投資有限公司收購(gòu)中和能源有限公司60%股權(quán)的項(xiàng)目中，違反了對(duì)國(guó)華集團(tuán)負(fù)有的董事責(zé)任，令國(guó)華集團(tuán)蒙受損失。國(guó)華集團(tuán)是1996年3月26日在港交所主板上市的公司，主要業(yè)務(wù)為煤炭加工、國(guó)際航空及海上貨運(yùn)、提供物流服務(wù)及證券買賣，規(guī)模較小，市值僅為1.9億港元。
（羅琦）
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