證交所去年完成調(diào)查1917起異常交易
上海證券交易所今日發(fā)布《上海證券交易所2012年自律監(jiān)管工作報(bào)告》。報(bào)告稱(chēng)，2012年上交所以完善配套制度和加強(qiáng)服務(wù)為依托，相繼試點(diǎn)中小企業(yè)私募債券，推出跨境跨市場(chǎng)ETF，助推會(huì)員業(yè)務(wù)創(chuàng)新，探索產(chǎn)品分級(jí)與投資者分類(lèi)管理，積極引領(lǐng)和推動(dòng)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展。
2012年上交所共受理備案120家中小企業(yè)私募債券，接受備案100家，備案金額126.51億元，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓金額約40億元。2012年上交所債券市場(chǎng)新增掛牌債券389只，新增債券托管量3280億元，總托管量超過(guò)1萬(wàn)億元，創(chuàng)歷史新高。債券全年交易量達(dá)37.98萬(wàn)億元，比上年度增加80%。上交所積極研究國(guó)債預(yù)發(fā)行、質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)等業(yè)務(wù)方案，加大債券創(chuàng)新的推進(jìn)力度。
2012年上交所以ETF為核心，力圖構(gòu)建一個(gè)“一市連百業(yè)、一所跨全球”的資產(chǎn)管理市場(chǎng)，同時(shí)大力支持和服務(wù)市場(chǎng)主體的創(chuàng)新工作，并在關(guān)鍵產(chǎn)品創(chuàng)新上取得較大突破，第一只跨市場(chǎng)ETF和第一只跨境ETF先后上市。繼續(xù)積極推進(jìn)報(bào)價(jià)回購(gòu)和約定購(gòu)回證券交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)，推進(jìn)“融資融券”常規(guī)管理和轉(zhuǎn)融通試點(diǎn)，推動(dòng)優(yōu)化大宗交易機(jī)制、ETF日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易及回購(gòu)、ETF流動(dòng)性服務(wù)商制度、分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃等其他交易機(jī)制和產(chǎn)品創(chuàng)新。推動(dòng)債券、黃金ETF和場(chǎng)內(nèi)貨幣基金等業(yè)務(wù)取得實(shí)質(zhì)性突破，完成上證LOF業(yè)務(wù)方案并啟動(dòng)技術(shù)實(shí)施，實(shí)現(xiàn)基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)授權(quán)透明化和市場(chǎng)化。
2012年上交所致力于優(yōu)化創(chuàng)新業(yè)務(wù)機(jī)制，縮短創(chuàng)新工作流程，加強(qiáng)與證監(jiān)會(huì)的溝通，提出簡(jiǎn)化創(chuàng)新申請(qǐng)流程具體建議，在約定購(gòu)回式證券交易業(yè)務(wù)上先行試點(diǎn)改進(jìn)工作機(jī)制，推動(dòng)交易所標(biāo)準(zhǔn)化或準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)化的創(chuàng)新業(yè)務(wù)工作，實(shí)行“一類(lèi)一議”。結(jié)合創(chuàng)新產(chǎn)品的具體推廣階段，簡(jiǎn)化優(yōu)化專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)流程，2012年共組織對(duì)66家會(huì)員的約定購(gòu)回、報(bào)價(jià)回購(gòu)、分級(jí)資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)工作。同時(shí)強(qiáng)化創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管，關(guān)注會(huì)員創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
在上市公司和市場(chǎng)監(jiān)管方面，2012年上交所扎實(shí)推進(jìn)和重點(diǎn)部署“信息披露直通車(chē)”、完善上市公司退市制度以及倡導(dǎo)現(xiàn)金分紅等重點(diǎn)工作，努力做好上市公司信息披露監(jiān)管、公司治理建設(shè)等日常工作，促進(jìn)證券市場(chǎng)進(jìn)一步公開(kāi)透明。全年共審核上市公司各類(lèi)臨時(shí)公告40175份，事后審核定期報(bào)告3672份；實(shí)施臨時(shí)停牌2494次，連續(xù)停牌502次；發(fā)出各類(lèi)監(jiān)管函件901份；緊緊圍繞打擊新股炒作、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等工作重點(diǎn)，提高市場(chǎng)監(jiān)察措施的及時(shí)性和有效性，注重市場(chǎng)監(jiān)管方式和手段的創(chuàng)新，推動(dòng)市場(chǎng)規(guī)范有序發(fā)展。2012年共完成證券異常交易調(diào)查1917起，配合證監(jiān)會(huì)有力地打擊了市場(chǎng)違法違規(guī)行為。對(duì)“炒新”賬戶發(fā)出警示函300余份，對(duì)6個(gè)賬戶予以限制交易并及時(shí)記入上交所誠(chéng)信平臺(tái)和證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案；圍繞上市公司信息披露、上市公司董監(jiān)高及大股東買(mǎi)賣(mài)本公司股票、投資者證券交易行為等監(jiān)管重點(diǎn)，及時(shí)開(kāi)展紀(jì)律處分，對(duì)違法違規(guī)行為予以嚴(yán)厲打擊。全年對(duì)25家公司和174名個(gè)人進(jìn)行了紀(jì)律處分，其中對(duì)9家公司和51名個(gè)人予以公開(kāi)譴責(zé)，對(duì)16家公司和91名個(gè)人予以通報(bào)批評(píng)，對(duì)7名個(gè)人予以限制交易，并公開(kāi)認(rèn)定7人不適合擔(dān)任上市公司董事。(周松林)
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