證監(jiān)會嚴打新股業(yè)績變臉 兩保薦機構(gòu)遭罰
人民網(wǎng)北京1月3日電 今日，中國證監(jiān)會通報了對江門市科恒實業(yè)股份有限公司(以下簡稱科恒股份)、江蘇南大光電材料股份有限公司(以下簡稱南大光電)首發(fā)項目相關(guān)責(zé)任主體采取監(jiān)管措施的有關(guān)情況。兩公司在去年三季度上市后業(yè)績即出現(xiàn)大幅下滑，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，兩公司的保薦機構(gòu)國信證券、太平洋證券被證監(jiān)會出具警示函，4位簽字保薦人同遭處罰，這是繼珈偉股份、百隆東方之后，證監(jiān)會針再次對業(yè)績大幅下滑的首發(fā)項目相關(guān)責(zé)任主體采取監(jiān)管措施。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人介紹，經(jīng)查，科恒股份上市后即出現(xiàn)2012年中期凈利潤同比下滑47.62%以及三季度凈利潤同比下滑69.52%的情況；南大光電于2012年7月26日在《首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》中披露凈利潤同比下降約20%，于2012年8月7日在上市首日風(fēng)險提示公告中披露“實現(xiàn)歸屬于發(fā)行人股東的凈利潤比去年同期下降27.71%”，“經(jīng)初步估計，2012年1-9月公司凈利潤同比下滑約為40%左右”(實際下滑幅度為52.42%)。在中期報告業(yè)績下降幅度較大的情況下，上述兩公司在會后重大事項承諾函中均未如實說明，亦未在招股過程中及時地作相應(yīng)的補充披露。
證監(jiān)會根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)的有關(guān)規(guī)定，對科恒股份、南大光電采取了監(jiān)管談話并出具警示函的監(jiān)管措施；根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第63號)的有關(guān)規(guī)定，對兩公司的保薦機構(gòu)國信證券股份有限公司、太平洋證券股份有限公司采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對簽字保薦代表人楊健、陳大漢，程正茂、唐衛(wèi)華采取了“3個月內(nèi)不受理其出具文件”的監(jiān)管措施。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人強調(diào)，根據(jù)新股發(fā)行體制改革意見的要求，發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人要承擔(dān)主要責(zé)任，相關(guān)中介機構(gòu)按法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。信息披露應(yīng)當(dāng)及時，凡是對投資者決策有重大影響的信息，都應(yīng)當(dāng)在第一時間披露。今后，中國證監(jiān)會將進一步加大對違法違規(guī)行為的責(zé)任追究力度，推動各市場主體進一步歸位盡責(zé)，切實保護投資者的合法權(quán)益。
（楊波）
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