證券業(yè)協(xié)會(huì)稱券商重大違規(guī)將吃紅牌
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)前天發(fā)布《自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》、《自律監(jiān)察案件辦理規(guī)則》和《自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)組織規(guī)則》。其中，《實(shí)施辦法》明確，對(duì)于造成嚴(yán)重后果或者不良社會(huì)影響的重大違規(guī)行為的從業(yè)人員和會(huì)員將可能被停止執(zhí)業(yè)、或取消協(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格等。
重大違規(guī)可被停業(yè)
三項(xiàng)規(guī)則的發(fā)布標(biāo)志著協(xié)會(huì)自律監(jiān)察工作基礎(chǔ)性制度已建立，今后將進(jìn)一步發(fā)揮協(xié)會(huì)自律監(jiān)察作用。協(xié)會(huì)表示下一步將加大對(duì)會(huì)員單位和從業(yè)人員違反自律規(guī)則和職業(yè)道德行為查處力度。
新發(fā)布的三項(xiàng)自律規(guī)則有幾大特點(diǎn)，即遵循懲戒與行業(yè)發(fā)展相協(xié)調(diào)、機(jī)構(gòu)責(zé)任與個(gè)人責(zé)任相區(qū)分、懲戒與教育相結(jié)合的原則，區(qū)分了自律管理措施和紀(jì)律處分這兩類不同性質(zhì)的懲戒措施，進(jìn)一步明確了懲戒措施的種類和各自的適用范圍、適用原則。
其中，自律管理措施是對(duì)未造成嚴(yán)重后果或不良社會(huì)影響的一般性違規(guī)行為采取的懲戒措施，如談話提醒、警示、責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)、責(zé)令整改等。而紀(jì)律處分是對(duì)造成嚴(yán)重后果或不良社會(huì)影響的重大違規(guī)行為采取的懲戒措施，如停止執(zhí)業(yè)、暫?；蛉∠麉f(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格、暫停部分會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格等。
紀(jì)律處分單走程序
在案件處理上，遵循客觀、公正、簡便、高效原則，明確對(duì)紀(jì)律處分案件和自律管理措施案件分別適用不同的處理程序，對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分需經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)表決通過。在工作機(jī)構(gòu)上，堅(jiān)持查審分離原則，規(guī)定由協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)檢查部門負(fù)責(zé)案件的立案與調(diào)查，在自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)之下新設(shè)審理委員會(huì)、復(fù)核委員會(huì)兩個(gè)職能委員會(huì)，專門負(fù)責(zé)紀(jì)律處分案件審理、復(fù)核工作。
協(xié)會(huì)加大查處力度
據(jù)了解，證券業(yè)協(xié)會(huì)下一步將著力完善執(zhí)業(yè)檢查工作機(jī)制，健全投訴、舉報(bào)處理程序，全面提升自律監(jiān)察能力。在三項(xiàng)自律規(guī)則出臺(tái)后，協(xié)會(huì)將加大對(duì)會(huì)員單位和從業(yè)人員違反自律規(guī)則和職業(yè)道德行為的查處力度，增強(qiáng)自律規(guī)則的權(quán)威性和有效性，以促進(jìn)會(huì)員單位和從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)，維護(hù)證券行業(yè)的三公原則，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，作為規(guī)范協(xié)會(huì)自律懲戒行為的基本制度，幾項(xiàng)對(duì)提升證券執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德水平、提高證券行業(yè)自律管理有效性、維護(hù)證券市場(chǎng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益等均具有重要意義。
（敖曉波）
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