蘇州恒久三闖IPO 新?lián)Q保薦機(jī)構(gòu)"故障率"高達(dá)50%
根據(jù)證監(jiān)會(huì)最新公開披露的信息顯示,三年來二次上會(huì)都被否的蘇州恒久光電科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱:蘇州恒久)此次又重新出現(xiàn)在中小板申報(bào)企業(yè)名單中。中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者發(fā)現(xiàn),公司將保薦機(jī)構(gòu)由廣發(fā)證券換成了銀河證券。銀河證券曾因金河生物違規(guī)問題被證監(jiān)會(huì)監(jiān)管談話,此外統(tǒng)計(jì)顯示銀河證券保薦“故障率”高達(dá)50%。有投資者質(zhì)疑,如此一來,投資者利益是否還能真正得到保護(hù)呢?
專利技術(shù)成“虛幻” 信息披露失實(shí)
“我公司擁有5項(xiàng)現(xiàn)有專利技術(shù)、3項(xiàng)發(fā)明專利申請(qǐng)、1項(xiàng)實(shí)用新型專利申請(qǐng)以及10項(xiàng)國(guó)際領(lǐng)先、國(guó)內(nèi)首創(chuàng)或國(guó)內(nèi)領(lǐng)先非專利技術(shù)”這一切似乎足以成就蘇州恒久龍頭企業(yè)之威名。但令人大跌眼鏡的是,通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站專利檢索發(fā)現(xiàn),科技研發(fā)實(shí)力如此雄厚的蘇州恒久,到目前為止居然連一項(xiàng)國(guó)家授權(quán)專利技術(shù)都不擁有。
經(jīng)查,申請(qǐng)專利法律狀態(tài)檢索結(jié)果顯示,蘇州恒久擁有的5項(xiàng)專利技術(shù)已經(jīng)被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2010年2月下旬終止了專利權(quán),終止原因?yàn)槲蠢U年費(fèi);光導(dǎo)體用含高分子材料的新型阻擋層、改善有機(jī)光導(dǎo)體光疲勞性能的方法兩項(xiàng)發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)趯?shí)質(zhì)審查生效后,于2008年4月被宣告為“發(fā)明專利申請(qǐng)公布后的視為撤回?！?/font>
而在蘇州恒久的發(fā)行審核過程中,證監(jiān)會(huì)早已充分關(guān)注了公司核心技術(shù)及相關(guān)的專利、專有技術(shù)文件,并針對(duì)可能出現(xiàn)的侵權(quán)和法律問題督促發(fā)行人充分披露,督促相關(guān)機(jī)構(gòu)審慎核查。但是發(fā)行人和相關(guān)機(jī)構(gòu)的回復(fù)意見仍未能披露發(fā)行人全部5項(xiàng)專利已被終止和2項(xiàng)正在申請(qǐng)的專利已被視為撤回的事實(shí)。發(fā)行人和相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露失實(shí)的責(zé)任是明顯的。
鑒于在蘇州恒久發(fā)行上市過程中出具了與事實(shí)不符的專業(yè)意見,未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù),證監(jiān)會(huì)對(duì)兩名簽字保薦代表人和三名簽字律師分別做出監(jiān)管談話、出具警示函,并在12個(gè)月內(nèi)不受理其簽名的與證券發(fā)行相關(guān)文件的監(jiān)管措施。
新?lián)Q保薦機(jī)構(gòu)"故障率"高達(dá)50%
在折戟IPO之后,蘇州恒久的上市嘗試并未停止。僅僅過了不到一年,2011年6月2日公司再次進(jìn)入上市輔導(dǎo)程序,并且將保薦機(jī)構(gòu)換成了銀河證券。
銀河證券自2006年以來,在證券行業(yè)中的地位出現(xiàn)大幅下滑。據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示,在2008年時(shí),銀河證券股權(quán)承銷金額排名位居第4。但在2011年時(shí),這一排名已經(jīng)跌出前10名,位列第15。
2011年,銀河證券就只保薦成功一單IPO,在2012年公司完成的IPO項(xiàng)目也只有兩家,但其中一家就出了問題。2010年7月-2011年3月,銀河證券擔(dān)任金河生物科技股份有限公司公開發(fā)行的保薦人,期間銀河證券的兩名保薦代表人未及時(shí)取得金河生物使用的一項(xiàng)專利的相關(guān)材料,所做盡職調(diào)查工作不充分,以致未發(fā)現(xiàn)金河生物使用的該項(xiàng)專利已經(jīng)失效,導(dǎo)致有關(guān)金河生物違規(guī)的舉報(bào)不斷,專利權(quán)失效差點(diǎn)成為金河生物IPO順利成行的“致命傷”。之后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2012年4月25日對(duì)銀河證券投行保薦人代表采取監(jiān)管談話的措施。
資料顯示,銀河證券擁有40多個(gè)保代,200多個(gè)投行工作人員,一年保薦2家公司“故障率”高達(dá)50%。而同樣存在專利權(quán)問題的蘇州恒久此次選擇有“前科”的銀河證券,還將改投中小板,著實(shí)讓投資者更加疑惑不已。
對(duì)于很有可能還是這樣一只團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)蘇州恒久的上市工作,有投資者直言“在嚴(yán)肅處理該公司的同時(shí)還要關(guān)注保薦這個(gè)單位的機(jī)構(gòu),否則又將重蹈覆轍”。
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